PDF《金鹏期货经纪公司执行董事长 吴元贞教授》

探索管理创新 建立和谐环境――期货经纪公司管理研究 金鹏期货经纪公司执行董事长 吴元贞教授 期货经纪行业是一个高风险、高纠纷、高诉讼、高成本、低收 入的弱势行业.

期货公司如果只注重经营而忽视管理,灾难性的后果 是难以避免的,行业内的许多例证在不断地证明这个道理.因此,风 险控制是期货经纪公司经营管理中的永恒主题;

风险控制是期货经纪 公司生存和发展的生命线;

风险控制是期货经纪公司全体员工都必须 十分重视的基础性工作. 列宁曾说: "管理的基本原则是,一定的人对所管的一定工作完 全负责" .怎样才能做到完全负责?取决于四个因素:一是部门、岗 位职责明确,工作接口清晰,管理制度合理.二是每个岗位的人都应 具有与职责相称的权限和与职责相适应的个人能力. 三是共同认可的 管理理念和高效、和谐的优秀团队.四是考核及时,奖惩到位.

一、分级负责的原则 所谓"分级负责" ,就是一级管一级的事,一级干一级的活.切 勿向上越权决策和向下越级指挥.否则,损失的不但是效率,甚至会 破坏整体的和谐.所以, "分级负责"是公司法人治理结构的核心, 是公司管理的基础.

二、民主化管理的原则 依靠全体员工自下而上地确定自己的岗位职责和部门工作职 责,共同制定管理规章制度,建立工作协调与制约机制,实行民主考 核与奖罚办法,就是民主化管理的具体体现.集中大家的智能形成的 各项规章制度,具有广泛的民主性,最有可能成为全体员工自觉遵循 的行动纲领.

三、凡事有章可循的原则 管理是以事为基础、以人为中心的协调活动.因此,期货经纪 公司所有的事,都应该事先经过民主集中制程序,制定严密、易行、 可操作的规章制度,做到凡事有章可循,指的是制度建设要完善,所 解决的是"怎么干"的问题.部门、岗位之间责权明确,防止推诿扯 皮,有利于提高工作效率.

四、凡事有人负责的原则 完善的规章制度固然重要,但如果没有训练有素的执行系统, 不能将规章制度转化成规范公司员工的自觉行动, 那么这些制度仅是 写在纸上、贴在墙上、应付上级的空文章.因此要解决好"谁来干" 的问题,就必须明确考核和奖惩办法,事先用制度约定,何事由何人 负责,并承担相应的后果.这就叫凡事有人负责. 只有建立完善的制度和高效的执行系统,才能将平面管理变成 立体管理,变被动管理为主动管理,变"人治"为以"制度为本" .

五、可控、在控的原则 我国的期货经纪公司在期货行业中是期货管理风险的主要承担 者.期货经纪公司的管理风险无处不在,无时不在.对这些风险暂可 归纳为"法律风险、穿仓风险、财务风险、操作风险、网络风险"等 五种风险. 可控,指的是制度建设层面的内容,解决的是"用什么办法"控 制风险的问题.对公司实际面临和可能发生的风险,要建立科学、完 善的"内控制度" ,全面加以防范,用制度全面界定如何控制的方法. 在控,指的是执行系统层面的内容,解决的是"谁来控制"的问题. 只有培养和建立起灵敏、高效的风险控制系统,才能把控制静态风险 和动态风险的工作落到实处,对可能发生的风险,始终处于"正在控 制之中" . 只有做到"可控、在控" ,才能有效地防范各类风险,始终保持 公司的安全运营状态.