PDF《沧能电力装备股份有限公司》

200 人期间的治理、 信息披露及股份发行及转让符合 当时法律法规的规定. 律师核查意见详见: 北京祥文律师事务所关于沧能电力装备股份 有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之 的补充法律意见书

(一).

2、报告期内,公司在天津股权交易所挂牌,且同时期引入北京 引航创业投资有限公司作为做市商. 请主办券商及律师核查公司在区 域股权交易场所挂牌期间是否进行融资或股权转让, 是否符合 《国发 [2011]38 号文》的相关规定. 回复: 主办券商进一步核查了公司的工商档案资料、 天交所 挂牌相关

5 会议资料及挂牌期间相关公告、股东名册等相关文件. 公司在天津股权交易所挂牌期间,没有进行融资,仅有一次股份 转让行为.2013 年11 月28 日,公司股东马群增将 388,000.00 股股 份以 1.98 元/股的价格协议转让给北京引航, 转让金额 768,240.00 元.

2013 年12 月19 日,北京引航将上述股份全部以同样的价格进行转 回.该股权转让行为符合《天津股权交易所非上市非公众股份有限公 司股权挂牌交易管理暂行办法》,也符合《国发[2011]38 号文》的相 关规定.

2015 年8月15 日,公司召开

2015 年第一次临时股东大会,审 议通过 《关于向天津股权交易所提交摘牌退市申请并解除股权托管的 议案》决议.2015 年10 月13 日,公司通过天津股权交易所发布《沧 能电力装备股份有限公司关于在天津股权交易所终止挂牌交易的公 告》,2015 年10 月19 日,天津股权交易所出具《关于沧能电力装 备股份有限公司申请终止挂牌的意见》,同意公司终止在天津股权交 易所挂牌交易,自此公司办理完成天津股权交易所摘牌手续. 同时天津股权交易所出具的证明:沧能股份在本所挂牌期间,股 东通过天津股权交易所交易系统进行的股权交易真实有效、 股权结构 清晰,不存在股东人数累计超过

200 人的情形. 综上所述,主办券商认为,公司在天津股权交易所挂牌期间,未 进行融资行为,其股权转让行为符合相关规定,公司股权结构清晰, 不存在股东人数累计超过

200 人的情形,符合《国发[2011]38 号文》 的相关规定.

6 对《公开转让说明书》

第一节 基本情况 之

三、公司股权 结构 之

(六)公司股本形成及变化情况 之

14、2013 年10 月, 注册资本增至 7,760 万元 进行了如下补充披露:

14、2013年10月,注册资本增至7,760万元 ......

2013 年10 月24 日至

2015 年10 月19 日在天津股权交易所挂牌期间的股 权转让行为,详见《公开转让说明书》

第一节 基本情况 之

七、天津股权 交易所情况说明. 对《公开转让说明书》

第一节 基本情况 之

七、天津股权 交易所情况说明 进行了如下补充修改及补充披露:

(一)沧能股份在天津股权交易所挂牌及发行股份情况 ...... 公司在天津股权交易所挂牌目的:了解资本市场,规范公司的运营管理,公 司在天交所挂牌期间未发行股份,仅有一次股份转让行为:2013 年11 月28 日, 公司股东马群增将 388,000.00 股股份以 1.98 元/股的价格协议转让给北京引 航,转让金额 768,240.00 元.2013 年12 月19 日,北京引航将上述股份全部以 同样的价格进行转回.

(二)沧能股份在天津股权交易所终止挂牌情况 ...... 天津股权交易所出具的证明: 沧能股份在本所挂牌期间, 股东通过天津股权 交易所交易系统进行的股权交易真实有效、 股权结构清晰, 不存在股东人数累计 超过