PDF《大成现金宝场内实时申赎货币市场基金 更新招募》

大成现金宝场内实时申赎货币市场基金 更新招募说明书 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金 更新招募说明书 (2014 年2期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二一四年十一月 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金 更新招募说明书

1 重要提示 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金(以下简称 本基金 )经中国证监会

2013 年2月6日证监许可【2013】131 号文核准募集,基金合同于

2013 年3月27 日正式生效.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核 准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金是货币市场基金, 其风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金和普通债券型基 金,属于预期风险收益水平较低的品种.正常情况下,本基金 T 日申购份额 T+1 日可赎回, T 日赎回资金 T 日可用于证券交易,T+1 日可提取.根据上海证券交易所、登记结算机构及 本基金相关业务规则,本基金将设定可接受的基金每个开放日当日的净申购、累计申购、净 赎回及累计赎回申请的额度上限,以及单一账户每个开放日当日的净申购、累计申购、净赎 回及累计赎回申请的额度上限,对于超出设定额度上限的申购、赎回申请,基金管理人有权 予以拒绝. 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书. 基金过往业绩并不预示其未来表现. 本更新的招募说明书所载内容截止日为

2014 年9月27 日, 有关财务数据和基金净值表 现截止日为

2013 年6月30 日,本报告中所列财务数据未经审计. 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金 更新招募说明书 目录

一、绪言.1

二、释义.1

三、基金管理人.5

四、基金托管人.21

五、相关服务机构.27

六、基金份额的分类.41

七、基金合同的生效.42

八、基金份额的申购与赎回.43

九、基金的投资.49

十、基金的业绩.59 十

一、基金的财产.61 十

二、基金资产的估值.62 十

三、基金的费用与税收.66 十

四、代理收取增值服务费.68 十

五、基金的收益与分配.69 十

六、基金的会计与审计.70 十

七、基金的信息披露.70 十

八、风险揭示.76 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产清算

79 二

十、基金合同内容摘要.81 二十

一、基金托管协议内容摘要.103 二十

二、对基金份额持有人的服务

117 二十

三、其他应披露的事项.119 二十

四、对招募说明书更新部分的说明

120 二十

五、招募说明书的存放及查阅方式

120 二十

六、备查文件.121 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金 更新招募说明书

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一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《证券投 资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、其他有关 规定及《大成现金宝场内实时申赎货币市场基金基金合同》 (以下简称基金合同)编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本 招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据《大成现金宝场内实时申赎货币市场基金基金合同》编写,并经中国 证监会核准.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件,其他与本基金相关的 涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述, 均以基金合同为准. 基金合同的 当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人. 投资人取得依基金合同所发行的基 金份额, 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《销售 办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;