PDF《关于开放招商中债 1-5 年农发行债券指》

关于开放招商中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第1页共19 页 关于开放招商中债 1-5 年农发行债券指 数证券投资基金日常申购赎回及转换和 定期定额投资业务的公告 公告送出日期:2019 年4月30 日 关于开放招商中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第2页共19 页

1、 公告基本信息 基金名称 招商中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金 基金简称 招商中债 1-5 年农发行 基金主代码

006765 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2019 年3月28 日 基金管理人名称 招商基金管理有限公司 基金托管人名称 宁波银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 招商基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基 金运作管理办法》以及《招商中债 1-5 年农发行债券指数证 券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 ) 、 《招商中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金招募说明书》 申购起始日

2019 年5月6日赎回起始日

2019 年5月6日转换转入起始日

2019 年5月6日转换转出起始日

2019 年5月6日定期定额投资起始日

2019 年5月6日下属分级基金的基金简称 招商中债 1-5 年农发行 A 招商中债 1-5 年农发行 C 下属分级基金的交易代码

006765 006766 该分级基金是否开放申购、 赎回(转换、定期定额投 资) 是是注:投资者范围:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人.

2、 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外. 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场,证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告. 关于开放招商中债 1-5 年农发行债券指数证券投资基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第3页共19 页

3、 日常申购业务 (1) 申购金额限制 原则上,投资者通过代销机构网点每笔申购本基金的最低金额为

10 元(含申购费), 追加申购单笔最低金额为

10 元(含申购费);

通过本基金管理人官网交易平台申购,每笔 最低金额为

10 元(含申购费),追加申购单笔最低金额为

10 元(含申购费);

通过本基 金管理人直销机构申购,首次最低申购金额为

50 万元(含申购费),追加申购单笔最低金 额为

10 元(含申购费).实际操作中,以各销售机构的具体规定为准. 投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制. 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益.具体请参见相关公告. (2) 申购费率 本基金申购 A 类基金份额需缴纳申购费,C 类基金份额不收取申购费用.本基金采用 金额申购方式,A 类基金份额的申购费率如下表.投资者在一天之内如果有多笔申购,费 率按单笔分别计算. 3.2.1 前端收费 申购金额(M) 申购费率 M<