PDF《中信建投证券股份有限公司》

二、内核意见 中信建投内部审核小组(以下简称 内核小组 )就同意推荐西部超导定向 发行事项进行了内部审核, 对西部超导拟申请在全国中小企业股份转让系统定向 发行的申请文件进行了认真审阅,于2016年2月1日召开了内核会议.参加此次内 核会议的七名内核成员为吴会军、李彦斌、黎江、陶强、陈翔、包红星、关峰, 其中包红星是法律专员、关峰是财务专员、陈翔是研究员专员.内核小组指派吴 会军为西部超导定向发行项目的内核专员, 负责督促项目小组按照内核会议的要 求进行相应的补充或修改,并对项目小组补充或修改的内容予以审核. 上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形;

不存在担任项目小 组成员的情形;

不存在持有拟推荐定向发行公司股份或在该公司中任职的情况, 不存在其配偶直接或间接持有西部超导股份的情形以及存在其他可能影响其公 正履行职责的情形. 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务 2-2-3 规则(试行)》和《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》 对内核审核的要求, 内核成员经过审核讨论,对西部超导本次申请在全国股份转 让系统定向发行普通股出具如下的审核意见: 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务 规则(试行)》、 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》 和《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》等规章制 度的规定, 内核小组对项目小组制作的申报文件进行了审阅,并对尽职调查工作 底稿收集的材料进行了抽查核实.内核小组认为:项目小组已按照前述要求对公 司进行了实地考察、 资料核查等工作;

项目小组成员已就尽职调查中涉及的事项 出具了调查意见和结论.项目小组的尽职调查符合上述文件的要求. 根据 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号-定向发行说明书和发 行情况报告书》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号-定向发行申 请文件》、《非上市公众公司监管指引第1号―信息披露》及《全国中小企业股 份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称 信息披露细则 )的 格式要求, 西部超导及中信建投已按照上述要求制作了拟申请文件,定增挂牌前 拟披露的信息符合《信息披露细则》要求. 综上所述,内核小组认为西部超导符合《非上市公众公司监督管理办法》和 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》中规定的定向发行条件. 内核小组七位参会成员经投票表决、一致同意推荐西部超导定向发行.

三、推荐意见

(一)推荐人名称 中信建投证券股份有限公司.

(二)发行人名称 西部超导材料科技股份有限公司.

(三)本次推荐的发行人基本情况

1、发行人概况 2-2-4 公司名称:西部超导材料科技股份有限公司(以下简称 西部超导 、 公司 或 发行人 ) 证券简称:西部超导 证券代码:831628 法定代表人:张平祥 董事会秘书:刘海明 注册地址:西安经济技术开发区明光路12号

电话:029-86514509 传真:029-86514507 电邮:[email protected]

网址:www.c-wst.com 所属行业:中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012年修订),公司所 处行业为有色金属冶炼及压延加工业(分类代码:C32). 经营范围:铌钛超导材料、高温超导带材(或线材)、铌三锡超导材料、钛 及钛合金材料、机电设备(小轿车除外)生产、开发、销售和技术咨询、货物及 技术的进出口业务(国家禁止或限制进出口的货物、技术除外).(上述经营范 围中设计许可项目的,凭许可证明文件、证件在有效期内经营;