PDF《东方荣家保本混合型证券投资基金 2016 年》

东方荣家保本混合型证券投资基金

2016 年 年度报告 摘要

2016 年12 月31 日 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 送出日期:二一七年三月二十七日 东方荣家保本混合

2016 年年度报告摘要 第2页共39 页§1 重要提示 1.

1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任.本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意,并由董事长签发. 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017 年3月24 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现.投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新. 本报告期自

2016 年3月29 日(基金合同生效日)起至

12 月31 日止. 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文. 东方荣家保本混合

2016 年年度报告摘要 第3页共39 页§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 东方荣家保本混合 基金主代码

002480 前端交易代码

002480 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2016 年3月29 日 基金管理人 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 419,947,991.98 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 运用保本策略,通过动态调整股票与债券等资产的组 合,在有效控制投资风险、确保保本周期内本金安全 的前提下,力求实现基金资产的长期稳定增值. 投资策略 本基金运用 CPPI 固定比例投资组合保险机制, 动态分 配基金资产在权益类资产和固定收益类资产上的投资 比例. 业绩比较基准 两年期银行定期存款收益率(税后) 风险收益特征 本基金为保本混合型基金,其预期收益及预期风险水 平高于货币市场基金和债券型基金,但低于股票型基 金、非保本混合型基金,属于低风险水平的投资品种. 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 东方基金管理有限责任公 司 中国民生银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 李景岩 罗菲菲 联系电话 010-66295888 010-58560666 电子邮箱 [email protected] [email protected] 客户服务电话 010-66578578 或400-628-5888

95568 传真 010-66578700 010-58560798 东方荣家保本混合

2016 年年度报告摘要 第4页共39 页2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址http://www.orient-fund.com 或http://www.df5888.com 基金年度报告备置地点 本基金管理人及本基金托管人住所 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标

2016 年3月29 日(基金合同生效 日)-2016 年12 月31 日 本期已实现收益 19,038,974.24 本期利润 6,608,588.62 加权平均基金份额本期利润 0.0157 本期基金份额净值增长率 1.57% 3.1.2 期末数据和指标