PDF《河北德乐机械科技股份有限公司与》

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122 河北德乐机械科技股份有限公司与 华龙证券股份有限公司 关于河北德乐机械科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 二一七年十月

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122 《关于河北德乐机械科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 声明 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司《关于河北德乐机械科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次 反馈意见》的内容要求,本公司配合华龙证券股份有限公司(以下简称 主办券 商 或 华龙证券 )会同亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称 会计师 ) 、北京市天元律师事务所(以下简称 天元律所 )对反馈意见进 行逐条核查与落实,并对《公开转让说明书》等文件进行相关修改或补充披露, 与上述中介机构共同完成《的回复》 ,特此声明.

河北德乐机械科技股份有限公司 年月日3/122 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司出具的 《关于河北德乐机械科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次 反馈意见》 (以下称 反馈意见 ) 已收悉, 华龙证券股份有限公司 (以下简称 主 办券商 或 华龙证券 )会同河北德乐机械科技股份有限公司(以下简称 公司 或 德乐科技 ) 、亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称 会 计师 ) 、北京市天元律师事务所(以下简称 天元律师 )对贵公司反馈意见进 行了认真讨论并逐项核查、 落实, 涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分, 已由各中介机构分别出具了核查意见.涉及对《河北德乐机械科技股份有限公司 公开转让说明书》 (以下简称 公开转让说明书 )进行修改或补充披露的部分, 已按照要求进行了修改和补充,并已在《公开转让说明书》中以楷体加粗标明. 现将反馈意见的落实情况逐条报告如下: 本回复报告中的字体代表以下含义: 提示性说明 如无其他特别说明,本回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致 黑体(不加粗) 反馈意见所列问题 宋体 对反馈意见所列问题的回复 楷体(加粗) 对《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露部分

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一、公司特殊问题

1、请公司说明报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股股东、实际控 制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请公司披露资金占用情况,包括 且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费 的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况. 请主办券商、律师及会计师核查前述事项,并就公司是否符合挂牌条件发表 明确意见. 【公司回复】 报告期内, 公司控股股东、 实际控制人及其关联方存在占用公司资金的情形;

2017 年度,公司对关联资金拆借进行了清理,截至

2017 年8月31 日,关联资 金拆解已全部归还,至本反馈意见回复出具日期间,公司再未发生控股股东、实 际控制人及其关联方占用公司资金情形,公司不存在违背承诺情形. 报告期内,资金占用情况如下: 单位:元 项目 关联方名称 2016.12.31 本期增加 本期减少 2017.4.30 其他应收款 祁长军 1,000,000.00 - - 1,000,000.00 王银双 4,274.31 20,500.00 15,754.31 9,020.00 闫浩伟 5,000.00 53,000.00 53,000.00 5,000.00 小计 1,009,274.31 73,500.00 68,754.31 1,014,020.00 其他应付款 杨继英 694,350.88 946,000.00 1,454,000.00 186,350.88 祁长军 65,486.00 79,206.10 - 144,692.10 吴杰 2,500,000.00 - 2,500,000.00 - 闫浩伟 - 7,377.50 7,377.50 - 小计 3,259,836.88 1,032,583.60 3,961,377.50 331,042.98 续上表: 项目 关联方名称 2015.12.31 本期增加 本期减少 2016.12.31 其他应收款 祁长军 1,330,000.00 - 330,000.00 1,000,000.00 王银双 50.09 7,000.00 2,775.78 4,274.31