PDF《度第一次临时受托管理事务报告 重要声明》

中国华能集团公司公开发行

2016 年公司债券

2018 年 度第一次临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》 、 《中国华能集团公 司公开发行

2016 年公司债券募集说明书》 、 《中国华能集团公司公开 发行

2016 年公司债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具 的专业意见以及发行人出具的相关说明文件等, 由本次债券受托管理 人光大证券股份有限公司(以下简称"光大证券")编制.

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见, 投资 者应对相关事宜做出独立判断, 而不应将本报告中的任何内容据以作 为光大证券所作的承诺或声明.在任何情况下,投资者依据本报告所 进行的任何作为或不作为,光大证券不承担任何责任.

一、 发行人概况

(一) 公司名称:中国华能集团公司(现已变更为"中国华能集 团有限公司" )

(二) 公司注册地址:北京市海淀区复兴路甲

23 号

(三) 公司法定代表人:曹培玺

(四) 公司信息披露联系人:钱越

(五) 联系

电话:010-63228800

(六) 联系传真:010-63228866

(七) 登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站: http://www.sse.com.cn/

二、 本次债券基本情况

(一) 债券名称:中国华能集团公司公开发行

2016 年公司债券

(二) 债券简称:16 华能债

(三) 债券代码:136849

(四) 债券期限:10 年

(五) 债券利率:3.65%

(六) 债券发行规模:人民币 400,000 万元

(七) 债券还本付息方式: 按年计息, 不计复利. 每年付息一次、 到期一次还本,最后一期利息随本金一同支付

(八) 募集资金用途:偿还公司及下属子公司有息债务

(九) 债券发行首日:2016 年11 月24 日

(十) 债券上市交易首日:2016 年12 月15 日 (十一) 债券上市地点:上海证券交易所

三、 重大事项提示 光大证券作为"16 华能债"的受托管理人,现将本次债券重大 事项报告如下:

(一)公司名称变更情况 经国务院国有资产监督管理委员会批准, 公司已于近日完成整体 公司改制,企业类型由"全民所有制"变更为"有限责任公司(国有 独资) " ,公司名称由"中国华能集团公司"变更为"中国华能集团有 限公司" . 公司已经完成相关工商变更登记及领取新营业执照, 尚未完成新 的公章的刻印.变更后的登记信息如下: 名称:中国华能集团有限公司 类型:有限责任公司(国有独资) 统一社会信用代码:9111000010001002XD 注册资本:3490000.00 万人民币 经营范围:组织电力(煤电、气电、水电、风电、太阳能发电、 核电、生物质能发电等) 、热、冷、汽的开发、投资、建设、生产、 经营、输送和销售;

组织煤炭、煤层气、页岩气、水资源的开发、投资、经营、输送和销售;

信息、交通运输、节能环保、配售电、煤化 工和综合智慧能源等相关产业、产品的开发、投资和销售;

电力及相 关产业技术的科研开发、 技术咨询服务、 技术转让、 工程建设、 运行、 维护、工程监理以及业务范围内设备的成套、配套、监造、运行、检 修和销售;

国内外物流贸易、招投标代理、对外工程承包;

业务范围 内相关的资产管理、物业管理;

业务范围内的境内外投资业务. (企 业依法自主选择经营项目,开展经营活动;