PDF《华能国际电力股份有限公司 关于签订募集资金专户存储监管协...》

81600001040016760 3,245,329,969.59 华能东莞燃机热电 有限责任公司 中国银行股份有 限公司东莞分行

634070554518 0 华能盐城大丰新能 源发电有限责任公 司 中国银行股份有 限公司南京城南 支行

537872077686 0 华能渑池清洁能源 有限责任公司 中国工商银行股 份有限公司郑州 建设路支行

1702020529020113582 0

3 账户名称 开户银行 账号 存储金额(人民 币元) 华能安徽怀宁风力 发电有限责任公司 中国农业银行股 份有限公司合肥 新站高新区支行

12183001040036375 0 华能海南发电股份 有限公司 中国建设银行股 份有限公司海口 海府支行

46050100223600000474 0 华能瑞金发电有限 责任公司 中国农业银行股 份有限公司赣州 赣县支行

14033101040017938 0 华能洋浦热电有限 公司 中国银行股份有 限公司洋浦金浦 支行

267530156721 0

三、监管协议的主要内容

(一) 《三方监管协议》主要内容如下:

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称 专户 ) ,账号为

8160 0001040016760,截止

2018 年10 月12 日,专户余额为 3,245,329,969.59 元.该 专户仅用于甲方 广东谢岗燃机项目(800MW) 、江苏大丰海上风电项目 (300MW) 、 河南渑池凤凰山风电项目 (100MW) 、 安徽龙池风电项目 (100MW) 、 海南洋浦热电项目(700MW) 、江西瑞金二期火电项目(2000MW) 募集资金 投向项目的募集资金的存储和使用,不得用作其他用途.

2、截至本协议签署之日,甲方未以存单的方式存储募集资金.如以存单方 式存储募集资金, 各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管 事宜.

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3、 甲乙双方应当共同遵守 《中华人民共和国票据法》 、 《支付结算办法》 、 《人 民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章.

4、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工 作人员对甲方募集资金使用情况进行监督. 丙方承诺按照 《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》 以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理 与使用事项履行保荐职责,进行持续督导工作. 丙方可以采取现场调查、 书面问询等方式行使其监督权.甲方和乙方应配合 丙方的调查与查询.丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况.

5、甲方授权丙方指定的保荐代表人任松涛、黄艺彬可以随时到乙方查询、 复印甲方专户的资料;

乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的 资料. 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;

丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法 身份证明和单位介绍信.

6、乙方按月(每月

5 日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单, 并抄送给丙方.

7、甲方

1 次或

12 个月以内累计从专户支取的金额超过

5000 万元且达到发 行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称 募集资金净额 )的20%的, 甲方及乙方应当在付款后

5 个工作日内及时以传真方式通知丙方, 同时提供专户 的支出清单.

8、 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人.丙方更换保荐代表人的, 应当将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第