PDF《关于中国神华能源股份有限公司》

六、保荐机构对公司

2015 年度募集资金存放与使用情况是否合规的结论性 意见 通过对公司

2015 年度募集资金存放与使用情况进行审慎核查,保荐机构认 为, 公司已根据相关法律法规制定并逐步完善了募集资金使用管理制度,该制度 得以有效执行:

1、公司

2007 年首次公开发行 A 股募集资金存放于公司董事会决定的专项 账户中,符合《首次公开发行股票并上市管理办法》 、 《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法(2013 年修订) 》等相关法律法规的规定.

2、自募集资金到位至

2015 年12 月31 日,公司已对首次公开发行股票募集 资金全部使用完毕, 并且公司对募集资金的管理和使用符合《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法(2013 年修订) 》等相关法律法规的规定以及《中国神 华能源股份有限公司募集资金使用管理办法》 的有关规定, 不存在违法违规情形. 至此, 联席保荐机构对中国神华募集资金存放与使用情况的持续督导义务已 履行完毕. 特此汇报. 附表一:募集资金使用情况对照表 (单位:人民币万元) 发行时募集资金净额 6,598,838 本年度投入募集资金净额 177,990 变更用途的募集资金净额 102,438 已累计投入募集资金净额 6,598,838 变更用途的募集资金净额比例 1.55% 承诺投资项目 已变更 项目, 含 部分变 更(如有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期 末承诺 投入金 额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的额(3) =(2)-(1) 截至期 末投入 进度 (%) (4)= (2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 煤炭、电力及运输系 统的投资、 更新 无1,668,875 1,668,875 - 1,640,257 不适用 否 其中:哈拉沟煤矿项 目无169,300 169,300 不适用 - 169,300 不适用 100% 2008年上半年 73,873 是否布尔台煤矿建设项目 无344,815 344,815 不适用 - 344,815 不适用 100% 2009年下半年 38,291 是否哈尔乌素露天煤矿项 目无538,600 538,600 不适用 - 538,600 不适用 100%

2008 年9月-3,1474 是否包神铁路TDCS调度指挥系统 无2,028 2,028 不适用 - 2,028 不适用 100% 2008年上半年 不适用 不适用 否 包神铁路石圪台至瓷 窑湾段铁 路增建第二线 无4,553 4,553 不适用 - 4,553 不适用 100% 2007年年底前 不适用 不适用 否 包神铁路东胜至石圪 台段铁路 增建第二线 无5,311 5,311 不适用 - 5,311 不适用 100% 2007年年底前 不适用 不适用 否 购置电力机车 无16,800 16,800 不适用 - 16,800 不适用 100%

2007 年 不适用 不适用 否 义井变电站电能污染 治理 无3,649 3,649 ........