PDF《北方光电股份有限公司 非公开发行 A 股股票涉及重大关联交...》

2014 年12 月17 日召开的本次非公开发行董事会涉及关联交 易的相关议案表决中,关联董事均已回避表决. 本次非公开发行尚需公司股东大会审议通过,与本次关联交易有利害关系的关 联人将在股东大会上对该议案回避表决. 本次发行前,中兵投资和兵工财务均为公司实际控制人兵器集团所控制的企 业,其认购公司非公开发行股份的交易构成公司的关联交易;

本次非公开发行完成 后, 汇添富基金管理的资产管理计划持有公司的股份比例合计将超过 5%, 根据 《上 海证券交易所股票上市规则》的规定,汇添富基金通过拟设立的汇添富-光电制导

1 号及汇添富-光电制导

2 号认购公司非公开发行股份的交易构成公司的关联交易.

(二)关联方基本情况

1、中兵投资基本情况 公司名称:中兵投资管理有限责任公司 注册地址:北京市石景山区石景山路

31 号院盛景国际广场

3 号楼

818 室 法定代表人:唐斌 注册资本:人民币

100000 万元 营业执照注册号:110000016891767

3 企业类型:有限责任公司(法人独资) 经营范围:投资管理;

资产管理;

项目投资;

经济信息咨询 税务登记证号码:京税证字

110107095357036 股权控制关系 兵器集团为中兵投资的实际控制人.

2、兵工财务基本情况 公司名称:兵工财务有限责任公司 注册地址:北京市东城区安定门外青年湖南街

19 号 法定代表人:罗乾宜 注册资本:317000 万元 公司类型:其他有限责任公司 组织机构代码证:10002673-4 营业执照号:110000006278010 营业期限:1997 年6月4日至长期 经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业 务;

协助成员单位实现交易款项的收付;

经批准的保险代理业务;

对成员单位提供 担保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对成员单位办理票据承兑与贴现;

办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;

吸收成员单位的 存款;

对成员单位办理贷款及融资租赁;

从事同业拆借;

对金融机构的股权投资;

有价证券投资;

承销成员单位的企业债券;

经批准发行财务公司债券.成员单位产 品的消费信贷、买方信贷及融资租赁;

成员单位开展外汇资金集中管理及即期结汇 业务(包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务) . 兵工财务股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例

1 中国兵器工业集团公司 46,800.00 14.76%

2 中国北方工业公司 30,000.00 9.46%

3 北京北方车辆集团有限公司 17,800.00 5.62%

4 北方信息控制集团有限公司 17,000.00 5.36% 兵器集团 中兵投资 100%

4 5 中国兵工物资集团有限公司 14,800.00 4.67%

6 晋西工业集团有限责任公司 14,100.00 4.45%

7 辽沈工业集团有限公司 12,000.00 3.79%

8 兵器工业机关服务中心 11,000.00 3.47%

9 内蒙古第一机械集团有限公司 10,000.00 3.15%

10 北京兵工汽车贸易有限公司 10,000.00 3.15%

11 北方房地产开发有限责任公司 9,500.00 3.00%

12 西安现代控制技术研究所 9,000.00 2.84%

13 晋西车轴股份有限公司 9,000.00 2.84%

14 中国北方车辆研究所 8,000.00 2.52%

15 北方自动控制技术研究所 8,000.00 2.52%

16 北方光电集团有限公司 7,600.00 2.40%

17 西北机电工程研究所 6,000.00 1.89%