编辑: 施信荣 2016-12-12

2009 年度非公开发行的募集资金到位所致.

四、股本变动及股东情况

(一) 股本变动情况

1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例 (%)

一、有限 售条件股 份36,644,031 35.61 65,000,000 -36,644,031 28,355,969 65,000,000 38.71

1、 国家持 股

2、 国有法 人持股 36,644,031 35.61 16,900,000 -36,644,031 -19,744,031 16,900,000 10.06

3、 其他内 资持股 48,100,000 48,100,000 48,100,000 28.65 其中:境 内非国有 法人持股 48,100,000 48,100,000 48,100,000 28.65 境 内自然人 持股

4、外资 持股

二、无限 售条件流 通股份 66,265,969 64.39 36,644,031 36,644,031 102,910,000 61.29

1、 人民币 普通股 66,265,969 64.39 36,644,031 36,644,031 102,910,000 61.29

2、 境内上 市的外资 股

3、 境外上 市的外资 股

4、其他

三、股份 总数 102,910,000

100 65,000,000 65,000,000 167,910,000

100 晋西车轴股份有限公司

2009 年年度报告

5 股份变动的批准情况 公司非公开发行股票申请于

2008 年9月12 日经中国证监会发行审核委员会审核通过.

2008 年12 月17 日,公司收到中国证监会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股票的批复》 (证监许可 [2008]1403 号)文件,核准公司非公开发行新股不超过 6,500 万股. 股份变动的过户情况

2009 年2月11 日,公司增发的 6,500 万股在中国证券登记结算公司上海分公司完成登记. 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 报告期内, 公司以 13.00 元非公开发行 6,500 万股,总股本由 10,291 万股增加为 16,791 万股, 根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第

9 号―净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010 年修订),公司对

2008 年末的每股收益进行了调整.

2、限售股份变动情况 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限 售日期 晋西工业集团 有限责任公司 36,644,031 36,644,031

0 0 股权分置改 革2009 年6月29 日 晋西工业集团 有限责任公司

0 0 5,200,000 5,200,000 非公开发行

2012 年2月11 日 内蒙古北方装 备有限公司

0 0 11,700,000 11,700,000 非公开发行

2012 年2月11 日 工银瑞信基金 管理有限公司

0 0 8,100,000 8,100,000 非公开发行

2010 年2月11 日 深圳市中信联 合创业投资有 限公司

0 0 8,000,000 8,000,000 非公开发行

2010 年2月11 日 上海正同创业 投资有限公司

0 0 6,000,000 6,000,000 非公开发行

2010 年2月11 日 深圳华强投资 担保有限公司

0 0 5,500,000 5,500,000 非公开发行

2010 年2月11 日 华泰证券股份 有限公司

0 0 5,500,000 5,500,000 非公开发行

2010 年2月11 日 江苏瑞华投资 发展有限公司

0 0 5,000,000 5,000,000 非公开发行

2010 年2月11 日 上海天臻实业 有限公司

0 0 5,000,000 5,000,000 非公开发行

2010 年2月11 日 上海混沌投资 有限公司

0 0 5,000,000 5,000,000 非公开发行

2010 年2月11 日 合计 36,644,031 36,644,031 65,000,000 65,000,000 / /

(二) 证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 (元) 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 人民币普通股 (A 股)

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