PDF《海默科技（集团）股份有限公司》

270122010 400040004

665 51,800.00 84.18 27.58 15,000.00 35,000.00 1,856.60 51,856.60 招商银行 股份有限 公司兰州 城南支行

931900095 810505 18,000.00 4.95 18,000.00

0 0 4.95 4.95 合计 69,800.00 89.13 18,027.58 15,000.00 35,000.00 1,861.55 51,861.55 说明:本公司募集资金初始存放金额 69,800.00 万元与募集资金净额 69,722.08 万元之间的差额 77.92 万元,系本公司以自有资金垫付的其他发行费 用.

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金总体使用情况 海默科技(集团)股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

5 募集年份 募集方 式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额

2016 年度 非公开 发行 69,722.08 18,027.58 18,027.58

0 0 0.00% 51,694.5 专户存储, 其中 使用 15,000 万 元闲置募集资 金暂时性补充 流动资金, 使用 35,000 万元闲 置募集资金进 行现金管理, 购 买银行保本理 财产品, 其余募 集资金存放在 募集资金专户

0 合计 -- 69,722.08 18,027.58 18,027.58

0 0 0.00% 51,694.5 --

0 募集资金总体使用情况说明 根据公司《2015 年第二次临时股东大会决议》及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》 (证监许可[2016]501 号) ,核准公司本次非公开发行股票的数量不超过 6,000 万股.本公司于

2016 年8月实际向

5 名投资者合计非公开发行股票 6,000 万股,每股发行价为 11.80 元,共募集资金总额 70,800 万元,扣除承销 保荐费人民币 9,433,962.26 元 (不含税) 、 其他发行费人民币 1,399,283.01 元 (不含税) 后实际募集资金净额为人民币 69,722.08 元.募集资金的用途为,使用 18,000 万元补充流动资金,使用 51,722.08 万元投入油气田环保装备生产研发基地建设项目. 为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司 兰州城南支行(以下简称 开户银行 )及保荐机构国金证券股份有限公司(以下简称 国金证券 )共同签订《募集资金三 方监管协议》 ,对募集资金实行专户存储和监管,并对募集资金的使用实行严格的审批程序,以保证专款专用. 截止报告期末, 公司累计使用募集资金 18,027.58 万元. 其中, 油气田环保装备生产研发基地建设项目投入 27.58 万元, 补充流动资金项目投入 18,000 万元.报告期末,募集资金余额 51,861.55 万元,其中使用闲置募集资金暂时性补充流动资 金15,000 万元,使用 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理,购买银行保本理财产品,其余募集资金存放在募集资金专 户.

(二)募集资金承诺项目情况 单位:万元 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺的投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本年度投 入金额 截至年末 累计投入 金额(2) 截至年末 投入进度 (%)(3)= (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态的 日期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 海默科技(集团)股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告