PDF《安徽省通源环境节能股份有限公司》

(五)关于本次股票发行符合豁免申请核准股票发行情形的说明 根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定, 在全国中小企 业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计 不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理, 但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定. . 本次股票发行前(截至2015年10月19日),公司股东人数为3名,本次股票 发行后,公司股东为6名,不超过200人,且本次股票发行对象符合《非上市公众 公司监督管理办法》第三十九条及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管 安徽省通源环境节能股份有限公司 股票发行情况报告书

6 理细则(试行)》的规定,符合《非上市公众公司监督管理办法》关于豁免向中 国证监会申请核准发行的情形.

(六)关于本次股票发行对象符合投资者适当性管理情形的说明 《投资者适当性管理细则(试行)》第三条规定: 下列机构投资者可以申 请参与挂牌公司股票公开转让:

(一)注册资本500万元人民币以上的法人机构;

(二)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业. . 《投资者适当性管理细则(试行)》第六条规定: 下列投资者可以参与挂 牌公司股票定向发行:

(一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定 的投资者;

(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者. . 本次股票发行对象均符合 《非上市公众公司监督管理办法》 第三十九条和 《投 资者适当性管理细则(试行)》相关规定.

(七)本次股票发行是否适用股份支付的情况说明 截至2015年5月31日,公司经审计的每股净资产1.43元/股,本次股票发行价 格为12元/股,高于公司每股净资产,本次股票发行对象不涉及公司董事、监事、 高级管理人员及员工,故本次发行不适用股份支付的会计核算.

二、 发行前后相关情况对比

(一)发行前后前十名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况 发行前公司前十名股东持股情况

1、本次股票发行前前10名股东持股数量、持股比例及股票限售情况 序号 股东名称(姓名) 持股数量(股) 持股比例(%) 限售股份数量(股)

1 杨明 59,385,600 82.48 59,385,600

2 源通投资 11,959,200 16.61 11,959,200

3 杨宁 655,200 0.91 655,200 合计 72,000,000

100 72,000,000

2、本次股票发行后前10名股东持股数量、持股比例及股票限售情况 序号 股东名称(姓名) 持股数量(股) 持股比例(%) 限售股份数量(股)

1 杨明 59,385,600 77.12 59,385,600

2 源通投资 11,959,200 15.53 11,959,200 安徽省通源环境节能股份有限公司 股票发行情况报告书

7 3 富海投资 3,000,000 3.90 3,000,000 国耀投资 1,000,000 1.30 1,000,000

4 泓泽投资 1,000,000 1.30 -

5 杨宁 655,200 0.85 655,200 合计 77,000,000

100 76,000,000

(二)本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控 制权、董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况

1、本次发行前后股本结构变动情况 发行前 发行后 股份类型 持股数量(股) 持股比例(%) 持股数量 (股) 持股比例(%)

一、有限售条件的股份 72,000,000

100 76,000,000 98.7 其中:控股股东、实际 控制人 59,385,600 82.48 59,385,600 77.12 高管股份 - - - - 核心员工 - - - - 其他 12,614,400 17.52 16,614,400 21.58