PDF《企业债券信用评级机构信用评价标准》

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1 企业债券信用评级机构信用评价标准 评价类 别 一级 权重 (%) 评价指标 二级 权重 (%) 评分内容 单项 权重 (%) 单项加权后分值 评价标准 案例 评价

20

1、信用评级机构受到行政处罚

5 根据案例评价情况予以扣分

2、信用评级机构受到监管机构和自律机构处分

5 根据案例评价情况予以扣分

3、信用评级机构存在信用级别、虚增级别、 以价定级 和恶 意价格竞争的情形

3 根据案例评价情况予以扣分

4、信用评级机构评级报告出现重大错误、遗漏,未能揭示债券 风险的情形

3 根据案例评价情况予以扣分

5、存续期未及时进行风险警示,且债券最终违约的情形

2 根据案例评价情况予以扣分

6、已出现违约或潜在违约项目负有过失责任的情形

2 根据案例评价情况予以扣分

2 社会 信用 评价

10 全国信用信息 共享平台中的 负面信息情况

5 全国信用信息共享平台中评级机构及 其高管的负面信息情况

5 根据负面信息情况予以扣分 失信失职及不 专业行为情况

5 通过信访收集评级机构的失信失职行 为、不专业行为

5 根据确认查实情况予以扣分 主管部门评价国家发展改革委评价15 业务人才队伍

4

1、评级分析师数量(机构排名)

1 1/0.

75/0.5/0.25/0 第一名/第二名/第

三、 四名/第五名 /第六名

2、评级分析师中从业三年以上数量占 比11/0.75/0.5/0.25/0 55%及以上/[45%-55%)/[35%-45%)/ [25%-35%)/25%以下

3、信评委成员中从业五年以上数量占 比11/0.75/0.5/0.25/0 100%/[90%-100%)/[70%-90%)/[50% -70%)/50%以下

4、分析师离职率:本年度离职分析师 数/年初分析师总数

1 1/0.75/0.5/0.25/0 10%及以下/ (10%-20%]/(20%-25%]/ (25%-30%]/30%以上 业务开展能力

2 所评债券发行人及债券数量(市场占 比)

1 1/0.75/0.5/0.25/0 25%及以上/[20%-25%)/[15%-20%)/ [10%-15%)/10%以下 参与企业债券创新产品数量(机构排 名)

1 1/0.75/0.5/0.25/0 第一名/第二名/第

三、 四名/第五名 /第六名 业务研究能力

2

1、评级研究人员数量

1 1/0.75/0.5/0.25/0

15 及以上/[10-15)/[5-10)/ (5-3]/3 以下

2、评级研究人员中从业三年以上数量 占比

1 1/0.75/0.5/0.25/0 70%及以上 /[60%-70%)/[40%-60%)/[30%-40%) /30%以下 业务透明度

2 评级技术文件披露的完备性, 对涉及行 业的覆盖情况

2 2/1.5/1/0.5/0 100%/[90%-100%)/[70%-90%)/[50% -70%)/50%以下 评级结果检验

5

1、信用级别大幅调整的次数(大幅调

3 3/2.5/1.5/0.5/0

2 及以下/(2-4]/ (4-6]/ (6-8]/8

3 整指对同一受评对象一年中累计调整 大于或等于三个子级) 以上

2、级别变动情况:近三年平均变动率

2 2/1.5/1/0.5/0 1.5 及以下/(1.5-2] /(2-3]/(3-4]/4 以上 省级发展改革部门评价10 转报阶段评级 服务合规性

3

1、申报材料的完备性

1 1/0.75/0.5/0.25/0 很好/较好/一般/较差/差

2、申报材料的合规性

2 2/1.5/1/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差 存续期评级服 务合规性

4

1、定期跟踪评级的及时性、合规性

2 2/1.5/1/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差

2、不定期跟踪评级的及时性、合规性 (对突发事件风险警示情况)

2 2/1.5/1/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差 业务管理配合 情况

3 配合存续期监管情况

3 3/2.5/1.5/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差发行人评价