PDF《江西铜业股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告》

同时,该事项 以及决策程序符合有关法律、法规及《上市公司监管指引第

2 号―上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法》等规范性文件规定,符合《公司章程》 《公司募 集资金管理办法》等内部控制制度的规定. 我们一致同意将

2008 年江西铜业股份有限公司认股权和债券分 离交易的可转换公司债券权证行权部分的募投项目中 德兴铜矿扩大 采选生产规模技术改造项目 和 阿富汗铜矿采矿权的竞标和开发项 目 的剩余募集资金变更为永久补充流动资金的事项,并同意经董事 会审议通过后将相关议案提交公司

2019 年第一次临时股东大会审议.

(五) 、对公司资金占用和对外担保的专项说明及独立意见

1、2018 年1月16 日,就子公司和鼎铜业对外担保事项,发表 如下独立意见: 我们审阅了子公司浙江江铜富冶和鼎铜业有限公司( 和鼎铜 业 )对外担保事项,认为该项担保没有对上市公司独立性和正常经 营构成影响,和鼎铜业就对外担保事项签署的《互保协议》有利于和 鼎铜业与富冶集团互相提供融资支持,并且按照一般商务条款进行, 条款公平合理,符合公司和整体股东的利益,没有侵害中小股东利益 的行为和情况,公司能够有效控制和防范相关风险.本次担保事项以 及决策程序符合中国证监会、 上海证券交易所和香港联合交易所有限 公司以及公司章程的有关规定,因此,作为公司独立董事,我们一致 认可上述涉及的对外担保事宜.

2、 就公司及其控股子公司

2017 年度累计和年末对外担保情况进 行了审慎查验,发表如下意见:

2017 年度,公司继续严格执行内控制度,规范管理.截至

2017 年度末, 公司子公司和鼎铜业为浙江富冶集团提供 12.38 亿元人民币 担保,浙江富冶集团也就上述担保为和鼎铜业提供了担保.此外,公 司没有发生任何其他对外担保, 也没有向大股东及大股东附属公司提 供任何担保;

同时,公司与大股东及其附属公司之间也没有发生任何 非经营性资金占用情况. 我们认为该项担保没有对上市公司独立性构成影响, 没有侵害中 小股东利益的行为和情况,符合中国证监会、上海证券交易所和香港 联合交易所有限公司的有关规定, 并且同意经公司董事会审议通过后 提交公司股东大会审议.因此,作为公司独立董事,我们一致认可上 述对外担保事宜.

(六) 、对提名公司董事候选人、高级管理人员的聘任发表了独 立意见

1、关于江西铜业股份有限公司聘任董事候选人的意见 就聘任龙子平、 吴育能、 汪波、 吴金星、 董家辉、 高建民、 梁青、 涂书田、刘二飞、周冬华、柳习科、余彤、朱星文等人为公司董事侯 选人发表独立意见如下: (1)根据以上候选人的个人履历、工作业绩等,没有发现其具 有《中华人民共和国公司法》第147 条规定的情况,以及被中国证 监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形, 亦没有违反香港联合 交易所上市规则之情形,其任职资格符合相关规定. (2)侯选董事的提名、聘任程序符合法律法规、规范性文件和 《公司章程》等有关规定.

2、对聘任公司高级管理人员发表了同意的意见: 我们对聘任吴育能先生为公司总经理;

聘任廖新庚先生为公司副 总经理;