PDF《宁德时代新能源科技股份有限公司》

1 证券代码:300750 证券简称:宁德时代 公告编号:2019-036 宁德时代新能源科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏.

重要内容提示:

1、本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份,解禁的 限售股份数量为 979,812,438 股,占公司总股本的 44.64%;

本次实际可上市流通 的股份数量为 959,640,874 股,占公司总股本的 43.72%.

2、本次限售股上市流通日为

2019 年6月11 日.

一、首次公开发行前已发行股份概况

(一)首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会 《关于核准宁德时代新能源科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》 (证监许可[2018]829 号)核准,并经深圳证券交易所发 布的 《关于宁德时代新能源科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的 通知》 (深证上[2018]260 号)同意,宁德时代新能源科技股份有限公司(以下简 称 公司 、 宁德时代 )首次公开发行人民币普通股 217,243,733 股,并于

2018 年6月11 日在深圳证券交易所创业板上市.本次公开发行股票后,公司总股本 由首次公开发行前的 1,955,193,267 股增加至 2,172,437,000 股.

(二)上市后股本变动情况

2018 年7月26 日, 公司召开

2018 年第二次临时股东大会, 审议通过了 《关 于公司及其摘要的议案》 ;

2018 年8月30 日,公司召开了第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十五次会议, 审议通过了《关于调整

2018 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 和授予数量的议案》 《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》 ,确定

2 2018 年8月30 日为授予日;

2018 年9月18 日,公司完成了

2018 年限制性股票 激励计划的首次授予登记工作,首次授予部分激励对象人数为 1,628 名,首次授 予的限制性股票数量为 22,580,400 股?本次限制性股票授予登记完成后,公司总 股本由 2,172,437,000 股增加至 2,195,017,400 股. 公司上市后至本公告披露日, 公司未派发股票股利或用资本公积金转增股本, 也未实施股份回购, 不存在对公司首次公开发行前已发行股份数量产生影响的情 形. 截至本公告披露日,公司总股本为 2,195,017,400 股,其中:有限售条件股 份总数为 1,977,773,667 股(首发前限售股 1,955,193,267 股、股权激励限售股 22,580,400 股) , 占公司总股本的 90.10%;

无限售条件流通股份总数为 217,243,733 股,占公司总股本的 9.90%.

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东有:共计

45 名,具体名单详见本公告

第三节 第

(四)项.

(一) 上述股东在公司 《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 (以 下简称 招股说明书 ) 、 《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》 (以 下简称 上市公告书 )中所做的承诺及其履行情况如下:

1、股份限售的承诺 公司股东新疆东鹏伟创股权投资合伙企业(有限合伙)承诺:自公司股票在 证券交易所上市之日起

36 个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业于

2017 年6月从宁德时代实际控制人处受让的公司 4,599,912 股股份,也不由公司 回购该部分股份.除上述公司股份外,对于本企业持有的公司其他股份,自公司 股票在证券交易所上市之日起