PDF《Central China Securities Co., Ltd.》

2 C 「中国证监会」 指 中国证券监督管理委员会 「董事」 指 本公司董事 「H股」 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元之境外上市外 资普通股,该等股份均於香港联交所主板上市买卖 「H股类别股东会议」 指 本公司拟於2019年6月11日 (星期二) 上午11时30分或 紧随A股类别股东会议结束后(以 较晚者为准) 举行的2019年第一次H股类别股东会议或其任何续会 「H股股东」 指 H股持有人 「港元」 指 港元,香港法定货币 「香港」 指 中国香港特别行政区 「香港上市规则」 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 「香港联交所」 指 香港联合交易所有限公司 「最后实际可行日期」 指2019年5月15日,即本通函付印前确定其中所载若干 资料而言的最后实际可行日期 「本次非公开发行」 指 本公司建议向不超过十名的特定对象非公开发行不 超过773,814,000股 (含773,814,000股) 新A股 「中国」 指 中华人民共和国 (仅就本通函而言,不包括香港、中 国澳门特别行政区及台湾) 「人民币」 指 中国的法定货币 ― 人民币,其基本单位为 「元」 C

3 C 「 《证券法》 」 指 《中华人民共和国证券法》 「股份」 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股,包括A股及H股 「股东」 指 本公司股东 「监事」 指 本公司监事 「监事会」 指 本公司监事会 「%」 指 百分比 C

4 C Central China Securities Co., Ltd. (2002年於中华人民共和国河南省成立的股份有限公司,中文公司名称为 「中原证券股份有限公司」 , 在香港以 「中州证券」 名义开展业务) (股份代号:01375) 执行董事: 中国注册办事处: 菅明军先生 (董事长) 中国 常军胜先生 河南省郑州市 郑东新区 非执行董事: 商务外环路10号 李兴佳先生 王立新先生 中国总部主要营业地点: 田圣春先生 中国 张笑齐先生 河南省郑州市 陆正心先生 郑东新区 商务外环路10号 独立非执行董事: 袁志伟先生 香港主要营业地点: 宁金成先生 香港中环 于绪刚先生 康乐广场8号 张东明女士 交易广场二期3108室 敬启者:

2018 年下半年利润分配方案续聘2019 年度境内、境外审计机构2018 年度董事考核及薪酬情况专项说明2018 年度监事考核及薪酬情况专项说明建议为中州国际提供担保计提信用减值准备2019 年度证券自营业务规模及风险限额建议根乇鹗谌ǚ枪⑿行A股I. 绪言 兹提述本公司日期为2019年4月23日的年度股东大会和H股类别股东会议的通告, 以及有关建议根乇鹗谌ǚ枪⑿行A股之公告. C

5 C 本通函旨在向 阁下提供上述事项的详情. II. 2018年下半年利润分配方案 经审计,本公司2018年度合并报表中归属於母公司所有者的净利润为人民币65,787,558.62元.截至2018年末,母公司累计可供股东分配利润为人民币42,727,658.94元. 鉴於本公司已分配2018年上半年现金股利每10股人民币0.10元 (含税) ,共派发现金 股利人民币38,690,707.00元 (含税) ,占当年归属於母公司股东的净利润58.81%.本公司 2019年各项业务发展资金需求较大,为了保持本公司持续发展能力,董事会就本公司 2018年下半年利润分配提出如下方案:拟不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本. 董事会已於2019年3月28日批准并决议提请股东於年度股东大会上审议,并如认为 合适,以普通决议案形式批准本公司2018年下半年利润分配方案. III. 续聘2019年度境内、境外审计机构 根竟2017年度股东大会会议决议,本公司聘请信永中和会计师事务所 (特殊 普通合夥) ( 「信永中和事务所」 ) 及罗兵咸永道会计师事务所担任本公司2018年度外部审 计师,分别负责根泄笠祷峒谱荚蚣肮什莆癖ǜ孀荚虻忍峁┫喙氐木衬凇⒕惩 审计服务. C