PDF《徐工集团工程机械股份有限公司》

4、认购股数 华信工业认购股票数量为认购金额除以认购价格的数字取整 (即尾数直接忽略) .按照上述原则,华信工业本次认购股数不超 过638,977,635 股.

5、限售期 华信工业所认购的徐工机械股票自徐工机械本次非公开发行 结束之日起

36 个月内不得转让.限售期满后,将按中国证监会及 深圳证券交易所的有关规定执行.

6、保证金 徐工机械、华信工业双方同意在徐工机械召开审议本次非公 开发行事项的股东大会前

3 个工作日内,华信工业将

100 万元作 为保证金划入徐工机械就本次非公开发行开设的保证金专户(下称 保证金专户 ) , 上述保证金在存储期间不得被徐工机械挪作 他用. 方案一: 上述保证金将用于持有保证金专户开户行的

3 个月大额存单, 徐工机械、华信工业双方约定在徐工机械持有该大额存单期间, 所得利息应按与开户行约定的大额存单利率及计息规则计算,且-4-全部归华信工业所有,在缴款账户足额收到华信工业认购股票资 金的次一工作日,所得利息及本金由保证金专户支付至华信工业 指定账户. 方案二: 徐工机械、华信工业双方同意徐工机械本次非公开发行获得 中国证监会及其他有权机关正式核准后,在本次非公开发行缴款 日(即 划转日 ) ,按中国证监会认可的形式将上述保证金本金 转入徐工机械本次非公开发行的保荐机构指定缴款账户(下称 缴款账户 )作为华信工业认购股票资金的一部分. 上述保证金将用于持有保证金专户开户行的

3 个月大额存单, 徐工机械、华信工业双方约定在徐工机械持有该大额存单期间, 所得利息应按与开户行约定的大额存单利率及计息规则计算,且 全部归华信工业所有,在缴款账户足额收到华信工业认购股票资 金的次一工作日,所得利息由保证金专户支付至华信工业指定账 户. 徐工机械本次非公开发行未获得中国证监会核准的,徐工机 械应将上述保证金及获得的全部利息归还至华信工业指定账户. 如华信工业未能按本条约定支付保证金,则无论本协议所附 条件是否成就、本协议其他条款是否生效,华信工业都应按本协 议约定承担违约责任,给徐工机械造成损失的,华信工业还应另 行承担赔偿责任.

7、支付方式 方案一: 在徐工机械本次非公开发行获得中国证监会及有权机关核准 后,华信工业应按照徐工机械与本次非公开发行的保荐机构确定 -

5 - 的具体缴款日期以现金方式一次性将本协议约定的全部认购资金 足额划入保荐机构为本次发行专门开立的账户,验资完毕后,扣 除相关费用再划入徐工机械募集资金专项存储账户.徐工机械在 华信工业将本协议约定的全部认购资金足额划入保荐机构为本次 发行专门开立的账户后的次一工作日将华信工业已缴纳的保证金 及利息退还华信工业. 方案二: 在徐工机械本次非公开发行获得中国证监会及有权机关核准 后,华信工业应按照徐工机械与本次非公开发行的保荐机构确定 的具体缴款日期以现金方式一次性将扣除已缴纳的保证金后的其 余全部认购价款划入保荐机构为本次发行专门开立的账户;

验资 完毕后,扣除相关费用再划入徐工机械募集资金专项存储账户. 徐工机械在华信工业把扣除已缴纳的保证金后的其余全部认购价 款足额划入保荐机构为本次发行专门开立的账户后的次一工作日 将华信工业已缴纳的保证金的利息退还华信工业.