PDF《云南煤业能源股份有限公司 2013 年度募集资金存放与使用情...》

第1页共6页证券代码:600792 证券简称:云煤能源 公告编号:2014-014 债券代码:122258 债券简称:13云煤业 云南煤业能源股份有限公司

2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任.

根据中国证券监督管理委员会 (以下简称 中国证监会 ) 《上市公司证券发行管理办 法》 (证监会令第

30 号) 、《上市公司监管指引第

2 号――上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订》及《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求,现将云南煤业能源股 份有限公司(以下简称 云煤能源 或 公司 )2013 年度募集资金存放与使用情况报告如 下:

一、公司本次非公开发行募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发行股票 的批复》(证监许可[2013]634号文)核准,云煤能源于2013年11月以非公开发行股票方 式向包括昆明钢铁控股有限公司在内的2名特定投资者发行了94,736,800股人民币普通 股股票,发行价格为9.50元/股,募集资金总额为899,999,600.00元,扣除各项发行费用合 计30,929,260.77元后,实际募集资金净总额为869,070,339.23元,由主承销商红塔证券股 份公司于2013年11月7日汇入公司开立的募集资金专户.中审亚太会计师事务所有限公 司已经进行了审验,并出具了 中审亚太验[2013]第020008号 《验资报告》.上述募集资 金已全部存放于募集资金专户管理. 截止2013年12月31日,募集资金专户余额为100,139,112.06元,其中银行存款利息为 139,112.06元.

二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金的使用与管理, 提高募集资金使用效益, 保护投资者的合法权 益,公司于2013年5月30日召开的第六届董事会第五次(临时)会议审议修订了《云南 煤业能源股份有限公司募集资金管理办法》.并且公司于2013年11月15日与红塔证券、 第2页共6页中国银行股份有限公司昆明市安宁支行签署了《云南煤业能源股份有限公司2013年非 公开发行股份募集资金专户存储三方监管协议》.根据协议,公司在中国银行开立了 本次非公开发行股票募集资金专项账户(以下简称 专户 ),账户名称:云南煤业能源 股份有限公司 ,账号:137231327125 .

三、2013 年度募集资金实际使用情况

1、募集资金使用情况

2013 年度公司募集资金使用情况为: (1) 募集资金补充流动资金 158,468,264.09 元;

(2)募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 410,602,075.14 元,公司用于 收购师宗县五一煤矿有限责任公司(以下简称 五一煤矿 )、师宗县瓦鲁煤矿有限责任 公司(以下简称 瓦鲁煤矿 )、 师宗县金山煤矿有限责任公司(以下简称 金山煤矿 ) 和师宗县大舍煤矿有限责任公司(以下简称 大舍煤矿 )四个煤矿 100%股权;

(3)使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 200,000,000.00 元.2013 年11 月24 日公司第六 届董事会十四次(临时)会议和第六届监事会第六次(临时)会议审议通过《使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案,公司使用部分闲置募集资金 20,000 万元 暂时补充流动资金,主要用于偿还银行贷款,使用期限为自董事会审议通过之日起不 超过