PDF《中国中车股份有限公司 CRRC CORPORATION LIMITED》

6 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金净流量为净流出 81.18 亿元,较 上年同期减少了 26.62 亿元,主要是报告期内公司销售商品、提供劳务收到的现金较上年度同期增 加额大於购买商品、接受劳务支出的现金较上年同期增加额所致. 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金净流量为净流出 98.55 亿元,而 上年同期投资活动产生的现金净流量为净流入 22.74 亿元,主要是本期新增对中华联合保险的投资 及短期投资产品增加所致. 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金净流量为净流入 136.05 亿元, 而上年同期筹资活动产生的现金净流出 14.41 亿元,主要是本期发行债券及偿还债务减少所致. 研发支出变动原因说明:较上年同期增长 6.39%,主要是报告期内中国标准动车组等产品开发力度 加大,并加大了基础性、前瞻性、核心关键技术的研发投入所致.

2、 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内公司利润构成或利润来源未发生重大变动. (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 ① 公司债券:参见本业绩公告 「公司债相关情况」 章节. ② H 股可转换债券:参见本业绩公告 「重要事项」 章节之 「

八、可转换公司债券情况」 . ③ 公司股权融资项目实施进度详见在上交所网站披露的日期为

2016 年8月22 日的临时公 告 《中国中车股份有限公司

2016 年上半年 A 股募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》 .

7 ④ 非公开发行 A 股股票:2016 年5月27 日,公司第一届董事会第十四次会议审议通过 《关 於中国中车股份有限公司非公开发行 A 股股票预案的议案》 等与非公开发行相关议案, 拟发行不超过 1,385,681,291 股A股股票,拟募集不超过人民币

120 亿元.2016 年6月7日,国资委作出 《关於中国中车股份有限公司非公开发行 A 股股票有关问题的批复》 (国 资产权z 2016{465 号) ,原则同意公司本次非公开发行 A 股股票方案.2016 年6月16 日,公司召开股东大会,审议通过 《关於中国中车股份有限公司非公开发行 A 股股票预 案的议案》 等与非公开发行相关议案.2016 年8月5日,公司实施完毕

2015 年年度利润 分配方案后调整了非公开发行 A 股股票发行价格和发行数量.2016 年8月17 日,公司 收到中国证监会出具的 《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》 (161634 号) . 详情请参见公司於上交所网站和联交所网站刊发的日期为

2016 年5月27 日、2016 年6月13 日、2016 年6月16 日、2016 年8月5日和

2016 年8月17 日的相关公告. ⑤ 超短期融资券:报告期内,公司分别於

2016 年6月23 日、2016 年6月24 日成功发行两 期总额为人民币

60 亿元的超短期融资券. ⑥

2016 年拟发行公司债券:根

2016 年3月29 日召开的第一届董事会第十二次会 议、2016 年6月16 日召开的

2015 年年度股东大会审议通过的 《关於中国中车股份有限 公司

2016 年度发行债券类融资工具的议案》 ,公司拟发行合计不超过人民币

90 亿元 (含90 亿元) 公司债券,采用分期发行方式.2016 年8月19 日,该事项取得中国证监会核 准.详情请参见公司於上交所网站........