PDF《道盾科技》

2、实际控制人不当控制的风险 黄金钊先生目前持有公司 72.10%的股份,因此黄金钊先生为公司的控股股东及实际控制人.同时 兼任本公司的董事长及总经理,在公司的决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响.若实际控 制人利用其控制地位,对公司的经营事项如发展战略、经营管理、利润分配、关联交易和人事任免等 决策和监督过程进行不当控制,可能偏离企业、中小股东、员工、上下游客户的最佳利益目标. 应对措施:公司实际控制人认真学习并严格按照《公司章程》 、 《议事规则》等各项规章制度治理 公司,同时控股股东和实际控制人出具《控股股东、实际控制人关于避免关联交易的承诺》 ,使公司朝 着更加规范化的方向发展.

四、 企业社会责任 公司在正常的生产经营中,遵守法律法规、社会公德、商业道德、诚实守信,接受政府和社会公众的 监督,承担社会责任.

五、 对非标准审计意见审计报告的说明 适用 √不适用 上海道盾科技股份有限公司

2018 年半年度报告 公告编号: 2018-017

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第四节 重要事项

一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 √否 是否存在对外担保事项 是 √否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 资源的情况 是 √否 是否对外提供借款 是 √否 是否存在日常性关联交易事项 是 √否 是否存在偶发性关联交易事项 √是否四.二.

(一) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、 企业合并事项 是 √否 是否存在股权激励事项 是 √否 是否存在已披露的承诺事项 √是否四.二.

(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 √否 是否存在被调查处罚的事项 是 √否 是否存在失信情况 是 √否 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 是 √否 是否存在普通股股票发行事项 是 √否 是否存在存续至本期的债券融资事项 是 √否 是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 是 √否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 √否

二、 重要事项详情

(一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位:元 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 决策程序 临时公告披露 时间 临时公告编号 黄金钊 连带保证责 任担保 3,000,000 是2018-06-29 2018-014 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响: 本次偶发性关联交易发生的目的是为公司向中国光大银行申请

300 万元授信额度提供担保,以满 足公司长远发展需要、增加资金流动性,此关联交易是合理的、必要的. 本次关联交易不会对公司正常经营产生任何影响.

(二) 承诺事项的履行情况 报告期内,控股股东、实际控制人严格履行了为避免同业竞争采取的措施及做出的承诺. 报告期内,董事、监事、高级管理人员严格履行了避免同业竞争、避免及规范关联交易的承诺. 上海道盾科技股份有限公司

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