编辑: yn灬不离不弃灬 | 2017-04-29 |
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61 2)上述报告期初至申报审查期间,控股股东、实际控制人及其关联方占用 公司资金的具体情况如下: ①控股股东-北京易控凌博汽车电子技术有限公司 单位:元 时间 占用次 数 期初占用金额 借方发生额 贷方发生额 期末金额 资金占用费用支付 情况
2016 年7-11 月-353,015.25 - 353,015.25 0.00 未支付
2016 年1-6 月-506,015.25 - 153,000.00 353,015.25 未支付
2015 年度
8 777,274.25 793,000.00 1,064,259.00 506,015.25 未支付
2014 年度 - 1,077,274.25 - 300,000.00 777,274.25 未支付 ②公司的共同实际控制人李进、郝守刚、张健、李启发、方成 单位:元 名称 时间 占用 次数 期初余额 借方发生额 贷方发生额 期末余额 资金占用费用支 付情况 李进
2016 年7-11 月-11,913.76 - 11,913.76 0.00 未支付 2016年1-6月3次135,463.76 386,450.00 510,000.00 11,913.76 未支付
2015 年度
10 次-621,913.76 486,450.00 135,463.76 未支付
2014 年度 郝守刚
2016 年7-11 月-50,000.00 - 50,000.00 0.00 未支付 2016年1-6月1次-50,000.00 - 50,000.00 未支付 ③公司关联方 单位:元 名称 占用时间 占用 次数 期初余额 借方发生额 贷方发生额 期末余额 资金占用费用支 付情况 李晓峰
2016 年7-11 月
2016 年1-6 月5次3,000.00 15,300.00 18,300.00 0.00 未支付
2015 年度
13 次4,000.00 44,000.00 45,000.00 3,000.00 未支付
2014 年度
13 次3,000.00 45,500.00 44,500.00 4,000.00 未支付 苏辉
2016 年7-11 月-115,000.00 - 115,000.00 0.00 未支付
2016 年1-6 月2次55,000.00 115,000.00 55,000.00 115,000.00 未支付
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61 名称 占用时间 占用 次数 期初余额 借方发生额 贷方发生额 期末余额 资金占用费用支 付情况
2015 年度
2 次-85,000.00 30,000.00 55,000.00 未支付
2014 年度 截至本第一次反馈意见回复签署日,公司控股股东、实际控制人及其关联 方不存在占用公司资金的情形. 上述内容已经在公开转让说明书
第四节 公司财务 之
八、关联方、关 联方关系及关联方交易 进行了补充披露. (2)资金占用决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应 承诺、规范情况. 有限公司阶段,公司对关联交易未制定专门制度,未履行内部决策程序,也 未签订相关协议, 导致上述关联方占用公司资金不规范行为的存在.公司对于该 等关联方占用的资金,未收取资金占用费,也未对占用关联方(如:控股股东及 实际控制人)的资金计付资金占用费,系双方自愿、真实的意思表达,不存在违 反相应承诺、规范的情况. 股份公司成立后,公司制定了《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会 议事规则》 、 《关联交易管理制度》 、 《关于防范控股股东及其关联方占用公司资金 制度》等,对关联交易的决策权限、决策程序和回避制度等作出了详尽的规定.
2016 年8月27 日,公司召开创立大会暨第一次临时股东大会,对公司近两年 一期的关联交易进行了确认, 补充履行了内部决策程序,且截至公开转让说明书 申报签署日,关联方占用公司资金情况已彻底消除. (3)请主办券商、律师及会计师核查前述事项,并就公司是否符合挂牌条 件发表明确意见. 主办券商、 律师及会计师查阅了公司的关联方名单、董事会和股东大会决议 文件、 《关联交易管理制度》 、 《关于防范控股股东及其关联方占用公司资金制度》 、 往来明细账、大额银行流水、会计凭证、银行回单及期后往来明细账,与公司财 务人员、控股股东、实际控制人及其关联方进行沟通,对报告期初至申报审查期 间公司与关联方资金往来情况进行了核查.