PDF《件的第一次反馈意见》的回复》

6 /

61 经核查, 公司资金占用已于公开转让说明书申报签署日前清理完毕,自该日 至本次反馈回复出具之日, 公司未发生控股股东、实际控制人及其关联方占用公 司资金的情形. 综上,主办券商、律师及会计师认为,公司报告期内曾存在关联方占用公司 资金的不规范情形,但已于申请挂牌的公开转让说明书签署前予以规范,且已经 公司创立大会事后补充确认;

自公开转让说明书签署日至本次反馈回复出具之日, 公司未发生控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金的情形,不存在违反 相关承诺、规范的情况.故公司不存在《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条 件适用基本标准指引(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答―― 关于挂牌条件适用若干问题的解答

(二) 》中规定的关联方占用公司款项未在申 报前规范的情形,公司符合挂牌条件.

2、请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间是否存在被 列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形,若存在的,请公司披露被列入 名单、被惩戒的原因及其失信规范情况.请主办券商、律师核查前述事项,并说 明核查方式,就公司是否符合挂牌条件发表明确意见. 【公司回复】 公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、 监事、 高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间不存在被列入失信被执行人 名单、被执行联合惩戒的情形. 董事、监事、高级管理人员出具了《董事、监事及高级管理人员关于诚信状 况的书面声明》 , 详细内容已在 《公开转让说明书》 之

第三节 公司治理 之

八、 董事、监事、高级管理人员 之

(八)公司管理层的诚信状况 部分中进行了 披露. 公司、苏州易控、常州易控凌博、成都易控、北京易控凌博均于

2016 年12 月9日出具了《承诺函》 ,即: 本公司不存在负有数额较大的未清偿到期债务, 或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务,或者被法院采取强制措施,或者 受到仍然有效的法院判决、 裁定所限制的情形.本公司不存在被列入失信被执行 人名单、被执行联合惩戒的情形.

7 /

61 【主办券商回复】 (1)核查方式 主办券商查阅了公司工商资料,查阅了公司法定代表人(即董事长李进) 、 实际控制人以及董事、监事、高级管理人员出具的《关于常州易控汽车电子有限 公司自然人股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员调查表》 ,查阅了 公司、控股股东(北京易控凌博) 、全资子公司(常州易控凌博、成都易控) 、控 股子公司(苏州易控)出具的《非自然人股东调查表》 ,查阅了公司、全资子公 司、控股子公司、控股股东出具的企业征信报告和无违法违规证明或承诺,查阅 了实际控制人及董事、监事、高级管理人员出具的个人信用报告、无犯罪记录证 明或承诺,取得了公司出具的有关声明文件.同时,主办券商查询了全国企业信 用信息公示系统、 全国法院被执行人信息查询系统、全国法院失信被执行人名单 信息查询系统、 中国证券监督管理委员会的证券期货市场失信记录查询平台、中 国裁判文书网. (2)事实依据及分析过程 通过查阅公司、 控股子公司以及公司的法定代表人、 控股股东、 实际控制人、 董事、监事、高级管理人员出具的上述调查表、信用报告、无违法违规证明或承 诺、无犯罪记录证明或承诺以及公司出具的相关声明文件,未发现公司、控股子 公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员自报告期期初至申报后审查期间存在被列入失信被执行人名单、 被执行联合惩 戒的情形.同时,通过查询全国企业信用信息公示系统、全国法院被执行人信息 查询系统、 全国法院失信被执行人名单信息查询系统、 中国证券监督管理委员会 的证券期货市场失信记录查询平台、中国裁判文书网,亦未发现公司、控股子公 司以及公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 自报告期期初至申报后审查期间存在被列入失信被执行人名单、 被执行联合惩戒 的情形. (3)核查结论 主办券商认为,公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人........