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太平洋证券股份有限公司

2018 年半年度报告

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140 公司代码:601099 公司简称:太平洋 太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.

,LTD

601099 2018 年半年度报告 太平洋证券股份有限公司

2018 年半年度报告

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140 重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 杨智峰 工作原因 张宪 独立董事 黄慧馨 工作原因 何忠泽

三、本半年度报告未经审计.

四、公司负责人李长伟、主管会计工作负责人周岚及会计机构负责人曹奕声明:保证半年 度报告中财务报告的真实、准确、完整.

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司无半年度利润分配预案或公积金转增股本预案.

六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 不适用 本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述, 不构成公司对投资者的实质承诺, 请投资者 注意投资风险.

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

九、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、 资本市场走势密切相关, 证券行业的监管政策调整 和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响. 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险, 可能对公司未来发展战略和经营 目标的实现产生不利影响的风险因素主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险、 合规风险及其他风险.详见

第四节 经营情况的讨论与分析 关于

二、

(二)可能面对 的风险 部分的内容.

十、其他 适用 √不适用 太平洋证券股份有限公司

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140 目录

第一节 释义

4

第二节 公司简介和主要财务指标

5

第三节 公司业务概要

10

第四节 经营情况的讨论与分析

14

第五节 重要事项

27

第六节 普通股股份变动及股东情况

38

第七节 优先股相关情况

40

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

40

第九节 公司债券相关情况

41

第十节 财务报告

45 第十一节 备查文件目录

139 第十二节 证券公司信息披露

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第一节 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 公司/本公司/太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 报告期 指2018 年1月1日至

2018 年6月30 日 太证资本 指 太证资本管理有限责任公司,公司全资子公司 太证非凡 指 太证非凡投资有限公司,公司全资子公司 老-中证券 指老-中证券有限公司,公司境外参股子公司 股东大会 指 太平洋证券股份有限公司股东大会 董事会 指 太平洋证券股份有限公司董事会 监事会 指 太平洋证券股份有限公司监事会 华信六合 指 北京华信六合投资有限公司(2018 年7月更名为 北京嘉裕 投资有限公司 ) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 滇桂金改 指2013 年11 月20 日, 中国人民银行等