PDF《「证券投资》

1 修正大陆地区投资人来台从事证券投资及期货交易管理办法第十三条 行政院金融监督管理委员会

99 年10 月6日金管证券字第

0990051669 号令,修正「大陆地区 投资人来台从事证券投资及期货交易管理办法」第13 条规定,明定陆资投资台湾地区证券之「业别」及「投资比率」,由主管机关会商各中央目的事业主管机关拟订,并自即日生效.

核定得抵缴期货保证金之有价证券种类及抵缴比例 行政院金融监督管理委员会

99 年10 月8日金管证期字第

0990047578 号令,依诨踅灰追 第50 条第

1 项及期货商管理规则第

47 条第

1 项规定核定得作为结算保证金及交易保证金之有价证 券本次新增之有价证券为台湾期货交易所股份有限公司 (以下简称期交所) 股票期货之标的证券及 宝来台湾卓越五十证券投资信托基金受益凭证,本令自即日生效,原97 年10 月24 日金管证七字 第0970054240 号令,自即日废止. 修正「证券商负责人与业务人员管理规则」第九条、第九条之

一、 「证券投资 信托事业负责人与业务人员管理规则」第二条之

一、第三条、第十七条、 「证券投资 顾问事业负责人与业务人员管理规则」第三条、 「证券金融事业管理规则」第六十五 条、第六十五条之

一、 「期货商负责人及业务员管理规则」第三条之

一、第七条、第 二十条之

一、 「期货经理事业管理规则」及「期货信托事业管理规则」部分条文 行政院金融监督管理委员会

99 年10 月11 日金管证券字第

0990051567 号令,为强化证券商、 证券投资信托、证券投资顾问、证券金融事业、期货商、期货经理事业及期货信托事业符合公司治 理原则及名实相符,爰修正前开事业管理规则有关董事长与总经理之管理规,有关总经理人数、 职责及董事长原则上不得兼任总经理等相关规定. 公布期货顾问事业应依证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准

2 则第二十条第一项规定将其年度稽核计画及其执行情形、所见异常事项改善情形 等,申报中华民国期货业商业同业公会备查 行政院金融监督管理委员会

99 年10 月14 日金管证期字第

0990055307 号令 , 依と咂诨 市场各服务事业建立内部控制制度处理准则第

20 条第

1 项规定,就期货顾问事业应将年度稽核计 画及执行情形、所见异常事项改善情形等,申报中华民国期货业商业同业公会 (以下简称期商公会) 备查,并自即日生效,而原

94 年3月18 日金管证七字第

0940001197 号令自即日废止. 修正期货商调整后净资本额计算方式及计算表与附表格式 行政院金融监督管理委员会

99 年10 月27 日金管证期字第

0990035541 号令 , 依诨踅灰追 第72 条第

2 项及期货商管理规则第

22 条第

3 项规定 , 修正期货商调整后净资本额计算方式及计算 表与附表格式,并自即日生效,原94 年2月24 日金管证七字第

0930158695 号令、94 年12 月21 日金管证七字第

0940006011 号令 、

97 年4月23 日金管证七字第

0970013087 号令及

97 年11 月18 日金管证七字第

0970061631 号令自即日废止. 公布期货结算机构办理结算会员以有价证券抵缴结算保证金作业之会计处理 规 行政院金融监督管理委员会

99 年10 月28 日金管证期字第