PDF《平安证券有限责任公司 关于北京超图软件股份有限公司》

3―1―1―1 平证发〔2009〕388 号 签发人:杨宇翔 平安证券有限责任公司 关于北京超图软件股份有限公司 首次公开发行股票发行保荐书 平安证券有限责任公司(以下简称 本保荐机构 )接受北京 超图软件股份有限公司(以下简称 发行人 )的委托,担任其首 次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构.

本保荐机构及其保荐代表人根据《公司法》 、 《证券法》等有 关法律、法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,勤勉尽责, 严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发 行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性.

一、保荐代表人及其他项目人员情况 成员 姓名 保荐业务执业情况 3―1―1―2 保荐代表人 韩长风 大亚科技配股、亨通光电再融资、时代 科技再融资、 北纬通信IPO、 常山股份再融资、 科锐配电IPO 齐政 敦煌种业 IPO、时代科技再融资、北纬 通信 IPO、大北农 IPO 协办人 邱勇 科锐配电 IPO、大北农 IPO 项目组其他成员 徐文峰、张鹤年、杨鸥、封江涛

二、发行人基本情况 发行人名称:北京超图软件股份有限公司 住所:北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座7层 成立日期:2008年3月26日 联系

电话:010-82736655 传真号码:010-82734630 业务范围:GIS软件的研究、开发、产品销售和技术服务. 证券发行类型:股份有限公司首次公开发行股票

三、保荐机构与发行人的关系 本保荐机构与发行人不存在下列情形:

(一)保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持 有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

(二)发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有 保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

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(三)保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级 管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况;

(四)保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发 行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资 等情况;

(五)保荐机构与发行人之间的其他关联关系.

四、保荐机构内部审核程序及内核意见

(一)内部审核程序 本保荐机构对发行人首次公开发行股票并在创业板上市申请 文件履行了严格的内部审核程序: 1.

2009 年7月1日至

3 日, 本保荐机构内部核查部门对发行 人申请文件进行了初步审核,并形成了审核报告. 2.本保荐机构项目组就内部核查部门的审核意见进行了逐项 回复和整改. 3.本保荐机构内核小组于

2009 年7月25 日召开内核会议, 对发行人首次公开发行股票并在创业板上市申请文件进行审核. 4.本保荐机构项目组对内核意见进行了逐项落实,内部核查 部门对内核意见落实情况进行了检查.

(二)内核意见 本保荐机构内核会议经充分讨论,形成如下意见:北京超图 软件股份有限公司首次公开发行股票符合相关法律法规的要求, 3―1―1―4 相关申请文件未发现虚假、误导性陈述或重大遗漏,同意推荐北 京超图软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市.

五、保荐机构承诺 本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对 发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查, 同意推荐发行人证券发行并在创业板上市,并据此出具本发行保 荐书. 本保荐机构就如下事项做出承诺: 1.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证 券发行并在创业板上市的相关规定;