PDF《平安证券有限责任公司 关于爱尔眼科医院集团股份有限公司》

平安证券有限责任公司 关于爱尔眼科医院集团股份有限公司 2015年度募集资金使用与存放情况专项核查报告 平安证券有限责任公司(以下简称 平安证券 或 保荐机构 )作为爱尔眼科 医院集团股份有限公司(以下简称 爱尔眼科 或 公司 )首次公开发行股票持续 督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信 息披露业务备忘录第1号-超募资金使用(修订)》等相关法律法规的要求,平安证 券以及指定的保荐代表人徐圣能、 陈建东对爱尔眼科2015年度募集资金存放与使用情 况的事项进行了核查,核查情况如下:

一、 募集资金到位情况

(一)实际募集资金金额、资金到位时间 经公司

2009 年7月24 日召开的二零零九年第二次临时股东大会决议通过,并 经中国证券监督管理委员会以 证监许可[2009]1008 号文核准,采用网下向询价 对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式, 公司首次公开发行普 通股(A 股)3,350 万股,发行价格为每股人民币 28.

00 元,募集资金总额为人民币 938,000,000.00 元, 扣除保荐费及券商承销佣金人民币 42,670,000.00 后, 主承销商 平安证券有限责任公司于

2009 年10 月16 日将款项 895,330,000.00 元划入公司在中 国建设银行长沙市东电支行开设的

43001587061052500351 账户.另扣除发行费用及 按合同于发行前预付的保荐费等发行费用合计人民币 13,353,500.00 元后, 公司募集 资金净额为人民币881,976,500.00 元.公司募集资金投资项目所需资金340,364,000.00 元,本次公开发行股票超募资金为 541,612,500.00 元.以上募集资 金业经武汉众环会计师事务所有限公司验证并出具众环验字(2009)058 号验资报告.

(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 时间 金额(元)

2009 年10 月16 日募集资金总额 938,000,000.00 减:发行费用 56,023,500.00 时间 金额(元)

2009 年10 月16 日实际募集资金净额 881,976,500.00 加:以前年度利息收入 28,398,359.59 减:以前年度已使用金额 834,303,718.89 减:节余资金及利息转流动资金、手续费 72,969,693.44 截至

2014 年12 月31 日止募集资金专户余额 3,101,447.26 加:本年度利息收入 7,939.55 减:本年度已使用金额 3,109,386.81 截至

2015 年12 月31 日止募集资金专户余额 0.00

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理制度的制定和执行情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《上市公司 证券发行管理办法》 、 《上市公司监管指引第

2 号――上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律法规的要求,公司于

2009 年7月24 日经公司

2009 年第二 次临时股东大会审议通过了 《爱尔眼科募集资金使用管理办法》 , 该办法于

2009 年11 月30 日公司上市后生效.

2010 年4月8日经公司

2009 年年度股东大会审议通过, 对 《爱尔眼科募集资金使用管理办法》进行了修订.

(二)募集资金在专项账户的存放情况 截至

2015 年12 月31 日止,募集资金存放专项账户的余额如下: 开户行 账号 余额(元) 备注 中国建设银行长沙大华支行