PDF《平安证券有限责任公司关于 北京旋极信息技术股份有限公司》

平安证券有限责任公司关于 北京旋极信息技术股份有限公司 2015年度募集资金使用与存放情况专项核查报告 平安证券有限责任公司(以下简称 平安证券 或 保荐机构 )作为北京旋极 信息技术股份有限公司(以下简称 旋极信息 或 公司 )首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构, 对旋极信息2015年发行股票募集资金的使用与存放情况 进行了核查,现将核查情况总结如下:

一、募集资金的存放、使用及专户余额情况

(一)募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 证监许可[2012]593号 文核准, 公司由主承销商 平安证券有限责任公司采取网下向询价对象配售发行与网上资金申购定价发行 相结合的方式发行人民币普通股股票(A股) 1,400万股(每股面值1元),发行价 格为每股人民币27.

00元,募集资金总额为378,000,000.00元,扣除承销保荐费 33,130,000.00 元后的募集资金344,870,000.00 已于2012年6月4日存入公司在平 安银行深圳红树湾支行2000002285496银行账号.另外,公司累计发生 7,029,827.02元的其他相关发行费用.上述募集资金扣除承销费用、保荐费用以 及公司累计发生的其他相关发行费用后,募集资金净额为人民币337,840,172.98 元.上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所验证,并出具 XYZH/2011JNA3058号《验资报告》.公司对募集资金采取了专户存储制度.

(二)截止2015年12月31日募集资金专用账户余额情况 截至

2015 年12 月31 日, 本公司本年度使用募集资金金额 19,242,681.00 元, 其中,(1)本公司募投项目使用募集资金金额 41,917.00 元.(2)超募资金支 出19,200,764.00 元,其中:银行手续费支出 764.00 元,投资设立子公司 19,200,000.00 元. 截至

2015 年12 月31 日,公司募集资金专户余额为 4,222,785.71 元.具体 存放情况如下: 开户银行 银行账号 余额(元) 民生银行北京成府路支行

0132014170004194 762,099.93 华夏银行北京知春支行

10276000000500038 1,169,695.02 浦发银行北京清华园支行

91310154700000025 825,305.73 北京银行中关村海淀园支行

01091448700120105071979 1,465,685.03 合计4,222,785.71

二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用,提高募集资金使用的效率和效果,防范 募集资金使用风险,确保募集资金使用安全,保护投资者利益,根据《中华人民 共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文 件的规定和要求,结合本公司的实际情况,制定《北京旋极信息技术股份有限公 司募集资金专项管理制度》并经2011年第一次临时股东大会审议通过. 根据《募集资金专项管理制度》的要求并结合本公司经营需求,本公司对募 集资金进行了专户存储,并经2012年6月30日召开的第二届董事会第七次会议审 议通过后,与保荐机构平安证券有限责任公司、上海浦东发展银行北京清华园支 行、华夏银行北京知春支行、中国民生银行北京成府路支行和北京银行中关村海 淀园支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》 .

三、募集资金项目的进展情况

1、募集资金项目的实际进展情况 2015年度,公司募集资金实际使用情况,详见本核查意见附表.