PDF《《平安证券有限责任公司关于 设立万福生科虚假陈述事件投资...》

2013年5月11 日 星期六 zqsb@stcn.

com 《 平安证券有限责任公司关于 设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿 专项基金的公告》问答

一、 平安证券发起设立 万福生科 虚假陈述事件投资者利益补偿专项基 金 的出发点是什么? 平安证券有限责任公司 ( 以下简称 平安证券 或 公司 )作为万福生科 ( 湖南)农业开发股份有限公司 ( 以下简 称 万福生科 )首次公开发行并在创业 板上市的保荐机构,虽未参与或协助万福 生科的造假行为, 但未充分勤勉尽责,未 能及时发现并有效遏止这一造假案件的 发生,公司对此深感痛心和自责,对投资 者因此遭受的损失,诚挚地表示歉意. 公司认为,万福生科的投资者是无辜 的,此次造假事件造成的最严重后果体现 为对投资者利益的损害.只有投资者利益 补偿问题更高效更充分地得到解决,整个 事件才有机会真正得到妥善解决,公司应 负有的责任才能真正得到切实履行,才能 够真正表达公司知错、纠错、弥补过失的 诚意.为了上述目标的实现,公司愿意以 实际行动切实承担起相应责任. 在现有的法律法规框架下,公司相应 责任的承担可有两种模式:一是在原有解 决模式下,公司在等待行政处罚和民事诉 讼前置条件成立后,被动地接受民事诉讼 程序的展开和落实,并最终按照责任划分 结果履行法定义务,但将经历较长时间的 处置过程;

公司希望开创另一种新的模 式,规避后续程序的长时间等待,独家先 行解决投资者利益补偿问题,更主动地承 担责任. 公司希望主动承担责任亦是出于品 牌、 声誉和尽快恢复正常业务秩序的考 虑.平安证券一直重视品牌和声誉,将其 视为宝贵财富和立业根本,并本着长远发 展的理念,矢志于成为中国证券市场有责 任感、有进取心、长期而重要的参与主体. 万福生科事件对公司的品牌和声誉已经 造成了较为严重的负面影响.投资者利益 补偿问题长时间得不到解决,后续争端及 诉讼将持续影响公司的正常业务经营,给 公司的持续发展带来不利影响.公司希望 通过主动承担责任、真正为保护投资者利 益做些实事的行为,使公司品牌和声誉有 所恢复,以更坦诚、更积极的心态面对市 场、客户和投资者,创造公司各项业务良 性的发展环境. 具体而言, 平安证券采用 先偿后 追 的处理模式,搁置复杂的责任认定和 划分等问题, 主动独家出资3亿元人民币 设立专项基金,先行补偿符合条件投资者 的损失,再通过法律手段向其他相关责任 方进行追偿,并将就自身因万福生科事件 所遭受损失依法通过仲裁或诉讼程序追 究相关责任方的法律责任.为了达到更好 保护投资者利益的效果,平安证券愿意承 担设立基金带来的较大的财务压力和执 行责任,并尽力做好相关工作. 在以往类似事件中,公众投资者特别 是中小投资者的利益保护一直是个难题, 现有法规虽然赋予了投资者通过民事诉 讼手段获得赔偿的权利,但由于诉讼本身 尤其是在证券市场虚假陈述民事赔偿诉 讼方面,对程序、举证等环节要求较为严 谨,往往导致耗时长、成本高、举证程序复 杂、诉讼结果不确定等情况,最终获得赔 偿的投资者比例有限.本次平安证券设立 该基金, 是为了在司法解决途径之外,为 投资者提供一个相对更为快速便捷的可 选渠道,以使其获得较为高效、依法适额 的补偿.此种模式是类似事件解决方向上 的新探索.同时也要注意到,万福生科事 件也具有其特殊性,其解决方式的可行需 要具备多方面条件,并非可以随意推行于 每个个案, 而应就单个事件的具体情况、 牵涉主体的主观意愿和自身条件进行选 择, 或在此种模式思路的基础上推衍,寻 求适合不同个案的具体方案. 公司深知,设立专项基金仅是事后补 救、减少损害的行为.更加根本的,应是从 源头上避免类似事件的再次发生.万福生 科事件对平安证券的教训是深刻的,反映 出公司在业务模式、文化导向、行为准则、 组织流程、激励机制、问责机制、风控体系 等多方面都存在着问题.从2011 年开始, 平安证券投行业务启动了业务模式和风 控体系的全面改革,包括推行投行业务模 式从 通道制投行 向 交易型投行 的转变,在激励考核机制上从项目直接 挂钩向综合评价体系转变,内控和风险 管理体系的全面优化,问责机制的明确 和完善等,力争从根源上探索一条符合 市场需要和平安证券未来长远发展的 道路.万福生科事件的爆发,也再一次 以惨痛的教训表明,过往的模式再难以 为继, 平安证券投行业务的改革和转 型之路必须坚决地走下去.正因为此, 公司才更应该主动承担起投资者利益 补偿的责任, 重新获得健康发展的机 会.医病还需重药,付出3个亿沉重代 价, 使得公司和全体上下员工通过切 肤之痛, 深刻感受到公司转型和改革 的决心,丢掉幻想和侥幸心理,统一共 识、凝聚信心、重整旗鼓,全力以赴发 展成为最合法合规、 稳健经营的创新 型证券公司.