PDF《申万宏源集团股份有限公司》

2014 年12 月31 日,募集资金的存储情况列示如下: 金额单位: 人民币元 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式 中国建设银行广 东省分行

44001863201053020715 2,750,000,000.00 224,382,137.01 活期存款 中国光大银行北 京三里河支行

35120188000060272 2,000,000,000.00 已销户 不适用 交通银行北京三 元支行

110060635018150278303 2,057,152,457.99 已销户 不适用 合计 6,807,152,457.99 注224,382,137.01 注: 该 初始存放金额 包含未划转的部分承销费、信息披露和登记托管费等人民币 32,224,282.02 元,上述费用已于

2012 年7月9日转出.

三、2014 年度募集资金的使用情况 宏源证券非公开发行承诺募集资金全部用于增加公司资本金、 补 充公司营运资金,以扩大公司业务规模,提升公司持续盈利能力和市 场竞争力.截止2014年12月31日募集资金实际使用情况与承诺一致. 具体情况详见本报告附件― 募集资金使用情况对照表 . 2013年3月6日,经宏源证券第七届董事会第四次会议审议,同意 使用闲置募集资金6.7亿元补充流动资金,上述资金于2014年3月3日 按期归还至募集资金专用账户.2014年3月5日,宏源证券第七届董事 会第十六次会议审议通过了 《关于公司闲置募集资金补充流动资金的 议案》 ,同意公司将暂时闲置的 直接投资业务 项目资金3亿元和 优 化营业网点布局、提高经纪业务竞争力 项目资金1亿元,总计4亿元 补充流动资金,使用期限自董事会审议批准之日起12个月.2015年3 月3日,上述资金已全部归还至募集资金专户.宏源证券将部分闲置 募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效,符合《深圳证券交易 所主板上市公司规范运作指引》 和 《募集资金管理办法》 的有关规定. 上述以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情形未改变募集资金 用途,不影响募集资金投资计划的正常进行.

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截止

2014 年12 月31 日,宏源证券不存在募集资金投资项目变 更的情况.

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2014 年度,公司已按照《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易 所股票上市规则》 、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和 《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等制度的规定,及时、 真实、准确完整地履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金 的情形.

六、宏源证券不存在两次以上融资的情况 申万宏源集团股份有限公司董事会 二一五年四月二十八日 附件: 募集资金使用情况对照表 截止时间:2014 年12 月31 日 单位:人民币万元 募集资金总额 677,492.82 本年度投入募集资金总额 8821.27 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 621322.82 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目 是否已变更 项目(含部 分变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入金 额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资 进度(%)(3)= (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 增加资本金,补充营运资金 否677,492.82 677,492.82 8,821.27 621,322.82 91.71% - - - 否其中

1、开展创新业务,优化公司收入结构 否270,000.00 270,000.00 222,253.00 82.32% - - - 否(1)融资融券业务 否200,000.00 200,000.00 202,253.00 注*1 101.13% - - - 否(2)直接投资业务 否50,000.00 50,000.00 0.00 0.00% - - - 否(3)股指期货业务 否20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00% - - - 否