PDF《红土创新基金管理有限公司 招募》

二、基金的业绩.55 十

三、基金的财产.56 十

四、基金资产的估值.57 十

五、基金的费用与税收.61 十

六、基金收益与分配.64 十

七、基金的会计与审计.66 十

八、基金的信息披露.67 十

九、风险揭示

73 二

十、基金合同的变更、终止与基金财产清算

75 二十

一、基金合同的内容摘要.77 二十

二、基金托管协议的内容摘要.96 二十

三、对基金份额持有人的服务.108 二十

四、其他应披露的事项.110 二十

五、对招募说明书更新部分的说明.111 二十

六、招募说明书的存放及查阅方式.112 二十

七、备查文件.113 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新(2019 年第

1 期) 第4页

一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以 下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称《流动性风险管理规定》 )其他 有关法律法规及《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称基 金合同)编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本 招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写, 并经中国证监会核准.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.投资者取得 依基金合同所发行的基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人, 其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《销售办法》 、 《流动性风险管理规定》 、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务;

基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《红土创新新 兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 . 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新(2019 年第

1 期) 第5页

二、释义在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金.

2、基金管理人:指红土创新基金管理有限公司.

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司.

4、基金合同或本基金合同:指《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充.

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《红土创新新兴产业灵活配 置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充.

6、招募说明书:指《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新.

7、基金份额发售公告:指《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 .