PDF《HARMONY ASSET LIMITED 亨亚有限公司*》

2 「最后实际可行日期」 指 二零一三年五月七日,即本通函付印前可查证本通函 所载之若干资料之最后实际可行日期 「上市规则」 指 联交所证券上市规则 「管理期间」 指 由更新日期起至二零一六年五月三十一日止之期间 「资产净值」 指 根竟静皇庇行е橹鲁滔冈蚣扑阒竟咀 产净值 「先前协议」 指 本公司与投资管理人於二零一零年四月八日签订之投 资管理协议 「普顿资本」 指 普顿资本有限公司,可从事证券及期货条例所界定第1 或 「独立财务顾问」 类 (证券交易) 及第6类 (就机构融资提供意见) 受规管活动 之持牌法团,亦为本公司委聘之独立财务顾问,负责 就投资管理协议 (经补充协议修订) 及有关之年度上 限向独立董事委员会及独立股东提供意见 「更新日期」 指 二零一三年六月一日 「证券及期货条例」 指 香港法例第571章证券及期货条例 「股东」 指 股份持有人 「股份」 指 本公司已发行股本中每股面值1.00港元之普通股份 「联交所」 指 香港联合交易所有限公司 「补充协议」 指 本公司与投资管理人於二零一三年四月二十四日订立 之补充协议,以修订投资管理协议内有关本公司应付 投资管理人奖励费之计算方法 「多伦多交易所」 指 多伦多证券交易所 「%」 指 百分比

3 HARMONY ASSET LIMITED 亨亚有限公司*(於开曼群岛注册成立之有限公司) (港交所股份代号:428) (多伦多交易所股份代号:HAR) 执行董事: 注册办事处: 利芳烈先生 (主席) Cricket Square 周博裕博士 (行政总裁) Hutchins Drive 陈信泉先生 P.O. Box

2681 郑明信 (财务总监) Grand Cayman KY1-1111 Cayman Islands 独立非执行董事: 汤金荣先生 主要营业地点: 黄润权博士 香港 何文楷先生 皇后大道中2号 长江集团中心1902室 敬启者: 持续关连交易 绪言 於二零一三年四月十一日,董事会宣布,本公司与投资管理人签订投资管理协 议,内容有关在管理期间内 (紧随先前协议之到期日 (即二零一三年五月三十一日) 后 开始) 委聘投资管理人. 於二零一三年四月二十四日,董事会宣布,本公司与投资管理人订立补充协议, 以修订投资管理协议内有关本公司应付投资管理人奖励费之计算方法. * 仅供识别

4 本通函旨在向 阁下提供有关投资管理协议 (经补充协议修订) 之进一步详情.独 立董事委员之推荐建议、普顿资本之意见及召开股东特别大会之通告.在股东特别大 会上将会提呈普通决议案,藉以考虑及酌情批准投资管理协议、补充协议及有关之年 度上限. 投资管理协议 主要条款 投资管理协议 (经补充协议修订) 之主要条款 (其中包括) 如下: 年期: 由更新日期起至二零一六年五月三十一日止 服务: 投资管理人将会向本公司提供投资管理服务,包括物色及分析投资机 会、策划、监督与监察投资项目. 报酬: 管理费: 相当於本公司在前一个月管理账目所示资产净值之1.5% (按年计) ,由本公司每月上期支付.管理费将根峁 投资管理服务之月份内的实际日数计算. 奖励费: 就每个财政年度而言,相当於本公司於该财政年度之经 审核纯利之10%;

就计算某财政年度的经审核纯利而言, (i)本公司於二零一三年一月一日起之任何财政年度的任 何经审核亏损净额须结转至其后财政年度,并与本公司 於其后财政年度之经审核纯利互相抵销;