PDF《新疆城建（集团）股份有限公司 关于回复上海证券交易所问询...》

1 证券代码:600545 证券简称:新疆城建 编号:临2016-078 新疆城建(集团)股份有限公司 关于回复上海证券交易所问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

新疆城建(集团)股份有限公司(以下简称 公司 、 本公司 或 新疆城建 ) 于2016年11月3日收到上海证券交易所下发的《关于对新疆城建(集团)股份有 限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》 (上证公函[2016]2248号).公司收到问询函后会同相关中介机构就有关问题进 行了认真分析,现就问询函提及的问题回复如下: 如无特别说明,本公告中的简称与《新疆城建(集团)股份有限公司重大资 产置换及发行股份购买资产暨关联交易预案》 中 释义 所定义的简称具有相同含 义.

一、关于交易对方人数的合规性

1、预案显示,本次发行股份购买资产的对象为卓郎智能全体股东,即包括 金N实业在内的

17 位法人和

1 位自然人,其中包括众多有限合伙企业.请公 司补充披露:(1)本次发行股份购买资产的交易对方是否包含私募基金,是否 已履行私募基金备案程序;

(2)本次交易对方股东或出资人穿透计算后,是否 存在超过

200 人的情况,是否符合发行股份购买资产的相关规定.请财务顾问 和律师发表意见. 回复:

(一)本次发行股份购买资产的交易对方中私募基金及备案情况的说明 根据本次发行股份购买资产交易对方提供的工商登记资料、 作出的相关说明 和陈述,并经全国企业信用信息公示系统、中国证券投资基金业协会网站查询,

2 本次发行股份购买资产部分交易对方为私募基金,具体情况如下: 序号 交易对 方名称 是否属于 私募基金 私募基金 备案情况 不属于私募基金的说明

1 金N实业 否―― 金N实业系于

2000 年设立的股 份有限公司,未以非公开方式向 投资者募集资金,其资产未委托 基金管理人管理,不是以投资活 动为目的而设立的公司,因此不 属于私募基金.

2 国开金融 否―― 国开金融系国家开发银行设立 的全资子公司,未以非公开方式 向投资者募集资金,其资产未委 托基金管理人管理,因此不属于 私募基金.

3 上海涌云 是 已备案 基金编号:SM6108 ――

4 赵洪修 否―― 自然人

5 金布尔 是 已备案 基金编号:SM6019 ――

6 江苏华泰 系证券公司 直投基金 已备案 基金编号:S32197 ――

7 和合投资 否―― 和合投资系金N实业及其关联 公司的管理人员和核心技术人 员等发起设立的有限合伙企业, 作为持有卓郎智能股权的持股 平台,除投资卓郎智能股权外, 不从事其他业务,因此不属于私 募基金.

8 深圳龙鼎 是 正在办理中 ――

9 先进制造 产业基金 是 已备案 基金编号:SJ9119 ――

10 华山投资 否―― 华山投资系由华凌实业资产管 理有限公司、新疆家瑞祥物业服 务有限公司共同出资组建的有 限公司,未以非公开方式向投资 者募集资金,其资产未委托基金 管理人管理,因此不属于私募基 金.

11 上海永钧 是 已备案 基金编号:SD5180 ――

12 宁波裕康 是 已备案 基金编号:SM2495 ――

13 西藏嘉泽 否―― 西藏嘉泽系由江苏济川控股集