PDF《新疆城建（集团）股份有限公司 关于回复上海证券交易所问询...》

3 序号 交易对 方名称 是否属于 私募基金 私募基金 备案情况 不属于私募基金的说明 团有限公司、曹飞共同出资组建 的有限公司,未以非公开方式向 投资者募集资金,其资产未委托 基金管理人管理,因此不属于私 募基金.

14 合众投资 否―― 合众投资系金N实业及其关联 公司的管理人员和核心技术人 员等发起设立的有限合伙企业, 作为持有卓郎智能股权的持股 平台,除投资卓郎智能股权外, 不从事其他业务,因此不属于私 募基金.

15 上海谨业 是 已备案 基金编号:SD4827 ――

16 上海泓成 是 已备案 基金编号:SD4058 ――

17 北京中泰 否―― 北京中泰系由李洪涛、闫实共同 出资组建的有限公司,未以非公 开方式向投资者募集资金,其资 产未委托基金管理人管理,因此 不属于私募基金.

18 南京道丰 否―― 南京道丰系根据《证券公司直接 投资业务规范》的相关规定,由 南京华泰瑞泰股权投资管理中 心(有限合伙)的管理团队成立 的跟投主体,未以非公开方式向 投资者募集资金,其资产未委托 基金管理人管理,因此不属于私 募基金. 综上所述, 除深圳龙鼎私募基金尚未备案完毕,其他私募基金均已完成备案 工作,深圳龙鼎预计将在本次重组报证监会审批前完成备案工作.

(二)本次交易对方股东或出资人穿透情况 根据本次发行股份购买资产交易对方提供的工商登记资料、 作出的相关说明 和陈述, 并经全国企业信用信息公示系统查询等,本次发行股份购买资产交易对 方经穿透核查后的股东或出资人情况如下:

4 序号 交易对方及穿透后 的股东或出资人情况 穿透后股 东或出资 人数量 备注

1 金N实业

1 金N实业为

2000 年设立的股份 有限公司, 经营范围包括农用机 械、汽车配件、电子产品、建筑 机械、服装的生产, 棉花及纺织 品的国内采购和批发等.

2 国开金融

1 国开金融系国家开发银行设立 的全资子公司.

3 上海涌云

6 ① 天安人寿保险股份有限公 司系从事人身保险等业务 的保险公司. ② 涌金实业(集团)有限公司 成立于

1995 年,经营范围 包括物业管理、旅游资源开 发、 国内贸易、 室内装潢等. 3.1 天安人寿保险股份有限公司 3.2 上海涌业投资合伙企业(有限合 伙) 3.2.1 高冬3.2.2 上海涌铧投资管理有限公司 3.2.2.1 涌金实业(集团)有限公司 3.2.2.2 上海纳米创业投资有限公司 3.2.2.2.1 陈金霞 3.2.2.2.2 俞国音 3.2.2.2.3 刘明4赵洪修

1 ――

5 金布尔

21 ―― 5.1 王明荣 5.2 许跃明 5.3 夏海平 5.4 严国荣 5.5 丁春平 5.6 沈昌焱 5.7 曾剑云 5.8 张健5.9 田荣华 5.10 庄稼人

5 序号 交易对方及穿透后 的股东或出资人情况 穿透后股 东或出资 人数量 备注 5.11 郭财生 5.12 杨建忠 5.13 范石甫 5.14 姚小保 5.15 于建平 5.16 赵建平 5.17 沈益锋 5.18 北京风林投资有限公司 5.18.1 刘鹏5.18.2 吕蔺强 5.18.3 刘亚飞 5.18.4 柳志伟

6 江苏华泰

5 ① 招商财富资产管理有限公司 系招商基金管理有限公司全 资子公司. ② 华泰紫金投资有限责任公司 系华泰证券设立的直投子公 司. 6.1 招商财富资产管理有限公司 6.2 江苏工业和信息产业投资基金 (有 限合伙) 6.2.1 江苏省财政厅 6.2.2 华泰紫金投资有限责任公司 6.2.3 南京华泰瑞泰股权投资管理中心 (有限合伙) 6.2.3.1 何晖6.2.3.2 南京华泰瑞鑫股权投资管理有限 公司 6.2.3.2.1 华泰紫金投资有限责任公司 6.2.3.2.2 陈刚6.2.3.3 华泰紫金投资有限责任公司 6.3 南京华泰瑞泰股权投资管理中心 (有限合伙) 6.3.1 南京华泰瑞鑫股权投资管理有限 公司