PDF《实施工作方案》

1 重庆渝开发股份有限公司

2012 年度内部控制规范 实施工作方案 (本方案已经公司第六届董事会第五十三次会议审议通过) 为进一步加强公司内部控制体系建设工作, 认真贯彻落实五部委发布 的《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号文)以及《企业内部控制配 套指引》(财会[2010]11 号文),根据重庆证监局《关于做好重庆辖区上 市公司内控规范实施工作的通知》(渝证监公司字[2012]3 号)相关要求, 公司制定了

2012 年内部控制规范实施工作方案,具体内容如下:

一、公司基本情况介绍:

1、公司简称:渝开发

2、股票代码:000514

3、上市地:深圳证券交易所

4、公司法定代表人:粟志光

5、公司属房地产经营行业,经营范围是:房地产开发(壹级) ,房屋 销售及租赁,房地产信息咨询,城市基础设施、市政工程建设及代理,代 办拆迁,受有关部门委托实施土地整治,展览场馆经营管理,会议展览承 办,会展服务,场地租赁管理,停车场、餐饮经营管理;

酒店建设、酒店 经营管理,酒店管理咨询服务,酒店设备及酒店用品.

6、截止

2011 年12 月31 日,公司总资产 52.54 亿万元,净资产 24.95 亿元.

7、股权结构图

100 % 重庆市国有资产监督管理委员 会263.84 %

8、组织机构图

二、组织保障

(一)公司已经于

2011 年3月成立内控规范实施工作小组,负责公 司内控规范建设工作. 公司内控规范实施工作小组的职能是落实内部控制 基本规范相关要求, 分析公司内控现状和缺陷,制订(修订) 、检查、落 股东大会 监事会 提名委员会 重庆渝开发股份有限公司 重庆市城市建设投资 (集团) 有限公司 重庆市城市建设投资公司 审计与风险管理委员会 经理团 法务内控部房地产开发一部财务部董事会办公室 友 薪酬与考核委员会 重庆渝开发朗福置业有限公司重庆国际会议展览中心经营管理有限公司董事会 战略委员会 房地产开发二部总经理办公室发展计划部重庆渝开发物业管理有限公司重庆道金投资有限公司重庆渝开发资产经营管理有限公司重庆捷兴置业有限公司重庆祈年房地产开发有限公司重庆会展中心置业有限公司重庆渝开发新干线置业有限公司参股公司人力资源部公租房建设项目部审计监察部3实各项内控制度, 推进公司内控体系设计完整、 合理和有效运行, 对公司 内控体系规范建设过程中出现的重要问题进行研究、指导并制定相应措 施,保证公司内部控制规范工作顺利进行.

(二)公司内控规范实施工作小组组成成员 组长:董事长粟志光. 副组长:总经理夏康,副总经理、董事会秘书夏光明. 成员:公司班子成员、各部门负责人、各子公司负责人. 领导小组下设办公室, 办公室设在法务内控部, 负责内部控制规范日 常工作. 指导和检查人:公司独立董事、审计与风险管理委员会.

三、公司前期开展的内控建设工作情况 根据重庆监管局 《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通 知》 ,公司纳入

2011 年度内部控制规范建设试点名单.

2011 年度,公司董事会聘请了深圳联合信用管理有限公司作为咨询 机构,对《基本规范》规定的内部环境、风险评估等五要素进行了咨询、 评估和诊断并开展了专项改进活动, 在重庆证监局的具体指导和咨询机构 的帮助下,建立健全内部控制的组织保障,改善内部控制环境,建立了成 套的风险评估、风险应对与控制体系,加强和完善了信息与沟通控制,巩 固监督、 反舞弊程序和机制, 进一步对公司各项流程进行梳理和制度完善, 确保公司生产经营管理等每一个环节都有章可循. 公司按照证监会、财政部等六部委发布的《企业内部控制评价指引》 提出的八要素,严格按照自我评价流程,制定评价工作方案、组成评价工 作组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报告等对 纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价.