PDF《重庆太极实业（集团）股份有限公司 关于公司 2017 年上半年...》

四、经营业绩变动对本次募投项目的影响 本次非公开发行募投项目为: 序号 项目名称 总投资 拟投入募集资金

1 太极集团膜分离浓缩系列创新工艺及新产能建设 项目(注1) 150,000 115,000

2 太极集团科技创新中心项目(注2) 20,000 19,775

3 太极天胶原料养殖基地建设项目 20,000 9,900

4 补充流动资金及偿还银行贷款 55,000 55,000 合计 245,000 199,675 注1:该项目实施主体为公司全资子公司桐君阁药厂和西南药业股份,具体包括桐 君阁药厂膜分离浓缩系列创新工艺及新产能建设和西南药业创新工艺及新产能建设两 部分. 注2:该项目包括新药筛选及临床评价中心、药物一致性评价中心和中成药制剂工 程中心三个部分.

2017 年上半年公司经营业绩下降主要是因为

2016 年公司由于桐君阁脱壳重 组事项带来较大规模的非经常性收益所致, 该事项对本次募投项目没有重大不利 影响.

五、公司

2017 年上半年业绩变动对本次非公开发行的影响 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司不得非公开发行股票的情形 与公司实际情况对照如下: 序号不得非公开发行股票的情形 公司实际情况 是否符合 条件

1 发行申请文件有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏 本次非公开发行申请文件不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏 是2上市公司的权益被控股股东或实 际控制人严重损害且尚未消除 公司不存在权益被控股股东或实际 控制人严重损害且尚未消除的情况 是3上市公司及其附属公司违规对外 提供担保且尚未解除 公司及其附属公司不存在违规对外 提供担保的情况 是4现任董事、高级管理人员最近

36 个月内受到过中国证监会的行政 处罚,或者最近

12 个月内受到过 证券交易所公开谴责 公司不存在董事、高级管理人员最近

36 个月内受到过中国证监会的行政 处罚,或者最近

12 个月内受到过证 券交易所公开谴责的情况 是5上市公司或其现任董事、高级管 理人员因涉嫌犯罪正被司法机关 立案侦查或涉嫌违法违规正被中 国证监会立案调查 公司或其现任董事、高级管理人员不 存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案 侦查或涉嫌违法违规正被中国证监 会立案调查的情况 是6最近一年及一期财务报表被注册 会计师出具保留意见、否定意见 或无法表示意见的审计报告.保 留意见、否定意见或无法表示意 见所涉及事项的重大影响已经消 除或者本次发行涉及重大重组的 除外 公司

2016 年度财务报表注册会计师 出具了标准无保留意见的审计报告 是7严重损害投资者合法权益和社会 公共利益的其他情形 公司不存在严重损害投资者合法权 益和社会公共利益的其他情形 是 截至目前,公司本次非公开发行股票仍符合《公司法》、《证券法》、《上 市公司证券发行管理办法》、 《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规 规定的上市公司非公开发行股票的条件.因此,公司

2017 年上半年业绩变动不 构成公司本次非公开发行股票的实质性障碍.

六、保荐机构核查情况 根据

15 号文、 备忘录

5 号等有关规定,保荐机构对公司

2017 年上半年业绩 变动情况进行了核查. 经核查,保荐机构认为:

1、保荐机构已在其出具的《东方花旗证券有限公司关于重庆太极实业(集团) 股份有限公司非公开发行股票之尽职调查报告》 等申请文件中对公司经营业 绩变动原因进行了详细分析, 发行人也在已披露的各期定期报告和业绩变动公告 中就相关事项做了说明披露.