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国元证券股份有限公司2014 年年度报告(国元证券 000728) 二一五年三月

2014 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任.

公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整. 本报告经公司第七届董事会第二十一次会议审议通过,会议应到董事

11 名,实到董事

11 名.没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保 证或存在异议. 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为: 以2014 年末总股本 1,964,100,000 股为 基数,向全体股东每

10 股派发现金

1 元(含税),共派发现金 19,641.00 万元,剩余利润结 转以后年度分配.本预案尚需提交公司

2014 年度股东大会审议. 本公司年度财务报告已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标准无保 留意见的审计报告. 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险.

2014 年年度报告 目录

第一节 释义和重大风险提示.1

第二节 公司简介.2

第三节 会计数据和财务指标摘要.14

第四节 董事会报告.20

第五节 重要事项.65

第六节 股本变动及股东情况.77

第七节 优先股相关情况.83

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.84

第九节 公司治理.96

第十节 内部控制.112 第十一节 财务报告.115 第十二节 备查文件目录.243

2014 年年度报告

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第一节 释义和重大风险提示

一、释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 国元证券股份有限公司 国元集团 指 安徽国元控股(集团)有限责任公司 国元信托 指 安徽国元信托有限责任公司 国元实业 指 安徽国元实业投资有限责任公司 安徽粮油 指 安徽省粮油食品进出口(集团)公司 长盛基金 指 长盛基金管理有限公司 国元香港 指 国元证券(香港)有限公司 国元直投 指 国元股权投资有限公司 国元期货 指 国元期货有限公司 国元创新 指 国元创新投资有限公司 安徽省股交中心 指 安徽省股权托管交易中心有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

二、重大风险提示 公司已在本年度报告

第四节 董事会报告 中具体分析了公司可能面对的风险以及公司根据实际情况 已经或将要采取的措施,敬请投资者查阅.

2014 年年度报告

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第二节 公司简介

一、公司信息 股票简称 国元证券 股票代码

000728 变更后的股票简称(如有) - 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国元证券股份有限公司 公司的中文简称 国元证券 公司的外文名称(如有) GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写(如有)GUOYUAN SECURITIES 公司的法定代表人 蔡咏 公司的总裁 俞仕新 注册地址 安徽省合肥市梅山路

18 号 注册地址的邮政编码

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