PDF《国元证券股份有限公司》

证券投资咨询;

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

证券承 销与保荐;

证券自营;

证券资产管理;

证券投资基金代销;

融资融券;

为期货公司提供中间介 绍业务;

代销金融产品;

保险兼业代理业务. 历次控股股东的变更情况(如有)

2007 年10 月24 日,公司刊登了《股权分置改革方案实施公告》,根据该方案,北京化 二回购控股股东东方石油化工有限公司持有的 24,121 万股非流通股股份并注销,占总股本的 69.87%,同时向东方石化整体出售全部资产和负债;

以新增 136,010 万股股份吸收合并国元证 券有限责任公司,吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司,公司总股本为 146,410 万元,第一大股东为安徽国元控股(集团)有限责任公司.

2014 年年度报告

4 2009 年10 月20 日,经中国证监会证监许可〔2009〕1099 号文件核准,公司增发

5 亿股 人民币普通股 A 股, 并于

2009 年11 月13 日起上市交易, 公司的总股本变更为 196,410 万元, 第一大股东安徽国元控股(集团)有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的 31.59%变为股本变化后的 23.55%.截至本报告期末,安徽国元控股(集团)有限责任公司持 有公司股份比例为 21.89%,本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化.

五、各单项业务资格

1、2001年9月28日,中国证监会证监机构字〔2001〕194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证 券公司,颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》.

2、2001年12月13日,上海证券交易所上证会字〔2001〕162号函同意国元证券有限责任公司成为上海 证券交易所会员.

3、2001年12月31日,深圳证券交易所深证复〔2001〕126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证 券交易所会员.

4、2002年3月12日,中国证监会以证监信息字〔2002〕3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券 委托业务资格.

5、2002年3月13日,中国人民银行以银复〔2002〕62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间 债券市场和同业拆借市场成员.

6、2002年4月1日,财政部、中国证监会以财库〔2002〕1011号文确认国元证券有限责任公司证交所 债券市场2002年国债承销团成员资格.

7、2002年5月8日,中国证监会以证监机构字〔2002〕113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投 资管理业务资格,并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格.

8、2002年11月10日,中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证.

9、2003年2月24日,中国证监会以证监基金字〔2003〕25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式 证券投资基金代销业务资格.

10、2004年1月12日,安徽省人事厅以皖人发〔2004〕4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科 研工作站.

11、2006年6月12日,中国证券业协会以中证协函〔2006〕174号函授予国元证券有限责任公司报价转 让业务资格.

12、2007年7月23日,上海证券交易所会员以上证会字〔2007〕29号文确认国元证券有限责任公司为 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格.

13、2008年2月1日,中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字〔2008〕10号文同意国元证券股

2014 年年度报告

5 份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人.