PDF《江西铜业股份有限公司》

面对未来多变复杂的环境,居安思危,始 终保持清醒的头脑,从战略的高度追求江铜的绿色可持续发展. 3.3 集聚正能量、引领新跨越 以江铜企业文化为切入点, 广泛开展 集聚正能量、 引领新跨越 等系列主题活动,体现勇于担当的干部承诺制和员工主体地位的 用 感恩的心去工作 读书活动,弘扬了社会主义核心价值观,提升了公 司的精神文明水平.

4 内部控制 4.1 公司治理 公司始终将保持良好的成长性, 坚持创造价值作为本公司矢志不 渝的追求.上市以来,公司规范运作、稳健经营,在保持强劲的发展 后劲的前提下,尽最大可能积极回报股东、回报社会. 公司严格遵循有关法律法规和上市规则的要求运作, 认真接受上 市地交易所以及国内外投资者的监督;

通过建立独立董事制度等举 措,提升公司法人治理、内部控制、管理决策等方面的水平.以完善 法人治理结构和现代管理体制为目标, 推进组织机构扁平化、 高效化,

8 促进公司资源配置最优和精简高效. 公司股东大会、董事会、监事会三会议事规则完备,保障股东依 法行使权利.2013 年公司按上市规则和公司章程等规定召开

6 次董 事会、2 次监事会和

1 次股东大会,就涉及公司运营的重大事项和重 大决策进行了表决. 公司

4 位独立董事充分发挥各自在专业领域的能 力,为公司管理建言献策,监事列席公司董事会会议,充分保障监事 会对公司情况的知情权、监督权. 4.2 内部控制 内部控制组织 公司董事会设立独立审核委员会, 就公司内部控 制的有效性进行独立审核, 公司董事会按照企业内部控制规范体系的 规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内 部控制评价报告.监事会监督内部控制的建立与实施;

经理层负责组 织领导公司内部控制的日常运行;

聘请德勤华永会计师事务所(特殊 普通合伙人)对公司内部控制进行独立审计,并出具年度内部控制的 审计报告. 内部控制目标 公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促 进实现发展战略. 内部控制范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 业务和事 项以及高风险领域.纳入评价范围的主要单位包括:公司总部、德兴 铜矿、贵溪冶炼厂、永平铜矿、武山铜矿、城门山铜矿、东同矿业、

9 银山矿业等

24 家单位. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:人力资 源、财务报告、资金管理、生产与存货、资产管理、研发管理、工程 管理、采购管理和销售管理;

重点关注的高风险领域主要是金融衍生 工具管理.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵 盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏. 内部控制效果 公司内部控制执行有效, 达到了公司内部控制的 目标,不存在重大缺陷.公司并将继续完善内部控制制度,规范内部 控制制度执行, 强化内部控制监督检查, 促进公司健康、 可持续发展. 4.3 信息披露 本公司严格遵守上海、香港两地《上市规则》规定,持续关注和 研究监管部门关于上市公司信息披露方面的政策规定和监管动态, 补 充调整内幕信息知情人报备等方面的内容, 进一步规范了公司信息的 编制、传递、披露各环节的程序,不断提高公司信息披露的质量,实 现信息披露工作的透明管理,确保公司投资者公平了解公司信息.