PDF《证监会立案调查八家上市公司》

信用交易威力初现 融资资金撬动小盘股牛市 本周,创业板指数时隔两年后再次突破千点大关,中小板指数也创出反弹新高.

有迹象显示,今年以来小市值个股的强劲表现,与资金积极融资 做多有着一定的关系. 随着融资融券业务的快速推进,A 股市场的博弈格局还将继续发生深刻的变化. A6 证监会拟放宽基金公司股东一参一控 证监会今日起就《 公开募集证券投资基金管理人管理办法》 及其配套规则向社会公开征求意见. 《 办法》 拟放宽基金公司股东 一参一控 和同业 经营限制,允许已控股基金公司的证券公司等其他机构申请公募牌照,并一并纳入监管范围. A2 万福生科案赔付将确权 律师呼吁完善补偿方案 A4 去年金融业人均年薪近9万A2 时报观察 In Our Eyes 国内统一刊号 CN44-0157 邮发代号:45-91 证券时报社出版 订报热线:0755-83501737 读者热线:0755-83501631 零售价:RMB

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5015 号中银大厦首层 邮编:518026 证监会立案调查八家上市公司 暂停受理民生、南京证券保荐项目,光大、国信证券是否违法违规仍在收集证据 证券时报记者 于扬 中国证监会昨日通报了勤上光 电、 隆基股份等

8 家公司的信息披露 违法违规行为, 这8家公司已被正式 立案调查. 此外, 中国证监会新闻发言人 昨日确认,民生证券、南京证券近期 已因相关保荐业务涉嫌违法违规被 立案调查. 根据相关规定,从立案调 查之日起,证监会即暂停受理其新申 报的保荐材料和项目. 至于光大证券 和国信证券,则因尚未在保荐业务中 被发现有未勤勉尽责行为的证据,而 暂未被立案. 发言人表示,证监会正 在抓紧调查收集证据, 一旦发现证 据就会尽快立案. 此前, 证监会已通报山西天能科 技、 广东新大地和河南天丰等公司进 入立案调查阶段.其中,天能科技的保 荐机构为民生证券, 新大地的保荐机 构为南京证券, 河南天丰的保荐机构 为光大证券,隆基股份、勤上光电的保 荐机构均为国信证券. 此次被公布案情的

8 家公司分别 为隆基股份、勤上光电、华塑股份、青 鸟华光、海联讯、承德大路、西藏天路、 宏磊股份.其中,隆基股份在通过发审 会后至获得发行核准前以及在发行过 程中,未报告、未披露业绩发生重大变 化的情况,涉嫌违法违规.勤上光电在 招股说明书中及上市后, 未披露与部 分客户的关联关系和关联交易, 涉嫌 违法违规. 华塑股份在 2010~2012 年 期间,未及时披露订立重大合同、下属 公司股权转让、 为控股子公司提供担 保及对外大额资金往来等情况, 涉嫌 违法违规. 此外,青鸟华光于 2008~2011 年 期间, 未如实披露公司实际控制人,

2012 年未披露重大关联交易,涉嫌违 法违规. 海联讯在 2009~2011 年期 间,虚构应收账款收回,部分销售收入 涉嫌造假,涉嫌违法违规.承德大路于 2010~2011 年期间,重大合同、重大诉 讼未及时披露,涉嫌违法违规. 西藏天路

2012 年重大事项未及时披露,2012 年业 绩预亏原因披露不准确,2011 年部分工 程成本未及时入账,涉嫌违法违规. 宏磊 股份关联方浙江宏磊控股集团有限公司 及其子公司, 通过转移宏磊股份应收票 据等方式大量占用上市公司资金, 涉嫌 违法违规. 证监会新闻发言人强调, 上市公司 信息披露违法违规, 严重违背资本市场 三公 原则,损害投资者合法权益. 对此,证监会将坚决查办,从严惩处,决不 姑息. 他还表示,下周将继续就发行人涉 嫌虚假申报、 虚假陈述的立案情况进行 通报. 简政放权 资本市场大有可为 证券时报记者 于扬 日前在有关国务院机构职能转变 的会议上,李克强总理引述一份调查材 料说, 企业新上项目, 要经过