PDF《东莞证券股份有限公司关于 推荐广东丰能环保科技股份有限公...》

(四)公司股份发行和转让行为合法合规 根据对公司的调查, 公司股份发行和转让行为召开了必要的会议,签署了相 关协议,履行了必要的手续,合法合规.

(五)主办券商推荐并持续督导 公司与东莞证券股份有限公司签订了《推荐挂牌并持续督导协议》,协议合 法、合规有效.

(六)股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金 截至本推荐报告出具之日,公司共有

5 名股东,其中

3 名股东为自然人,1 名股东为法人,1 名股东为合伙企业.公司法人股东广东高雷德资产管理有限公 司的股东均为自然人,注册资金不存在以非公开方式向投资者募集资金的情况, 亦未曾使用 基金 或者 基金管理 字样或者近似名称进行证券投资活动,因 此不属于私募投资基金管理人或私募投资基金, 不需要履行私募投资基金或私募 投资基金管理人备案手续. 公司合伙企业股东广州宏能投资咨询合伙企业(有限 合伙)的合伙人均为自然人,不是公司持股平台,不存在以非公开方式向投资者 募集资金的情况,亦未曾使用 基金 或者 基金管理 字样或者近似名称进行 证券投资活动, 因此不属于私募投资基金管理人或私募投资基金,不需要履行私 募投资基金或私募投资基金管理人备案手续.因此,公司股东中不存在私募投资 东莞证券股份有限公司 主办券商推荐报告 基金管理人或私募投资基金.

(七)公司不存在《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答――关于挂 牌条件适用若干问题的解答

(二)》所列的负面清单情形的说明

1、公司属于科技创新类公司 公司的主营业务为彩色橡胶颗粒和橡胶地垫等橡胶材料的研发、生产和销 售.根据国家发展改革委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》 (2016 版)中的规定,公司的主营业务属于

3 新材料产业 之 3.1.10 高品 质合成橡胶 .报告期内公司各期主营业务收入中属于国家战略性新兴产业的业 务收入占比超过 50%,公司属于科技创新类公司.

2、公司不存在最近两年及一期营业收入累计少于

1000 万元的情况 根据广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)出具的广会审字 [2016]G16040000018 号《审计报........