编辑: 星野哀 | 2017-07-08 |
一、基本情况 相关文书的全称: 《关于给予宁夏赛文技术股份有限公司及相关责任人员纪 律处分和自律监管措施的决定》 收到日期:2019 年5月28 日 生效日期:2019 年5月24 日 涉嫌违规主体及任职情况: 宁夏赛文技术股份有限公司(以下简称"公司" ) ,住所地:宁夏回族自治区银川 市金凤区宝湖中路
402 号天嘉公司办公楼 1-2 层. 鲁万鑫,男,1974 年1月出生,时任董事长. 马国卿,男,1985 年7月出生,时任董事会秘书/时任信息披露负责人. 涉嫌违规的事项类别: 信息披露违规
二、主要内容
(一)涉嫌违规事实: 公告编号:2019-007 挂牌公司未在
2018 年会计年度的结束之日起四个月内编制并披露年度报 告, 违反了 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》 (以下简称 《信 息披露细则》 )第十一条的规定,构成信息披露违规. 对于挂牌公司的违规行为,时任挂牌公司的董事长、董事会秘书/信息披露 负责人未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规 则(试行) 》 (以下简称《业务规则》 )第1.5 条的相关规定.
(二)处罚/处理依据及结果: 鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第6.1 条、第6.2 条、第6.3 条及《信息披露细则》第五十一条的规定,我司做出如下决定:
(一)给予宁夏赛文技术股份有限公司公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;
(二)给予鲁万鑫公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;
(三)对马国卿采取出具警示函的自律监管措施.
三、对公司的影响
(一)对公司经营方面产生的影响: 本次公司以及相关责任人收到的 《关于给予宁夏赛文技术股份有限公司及相 关责任人员纪律处分和自律监管措施的决定》 (以下简称"决定" ) ,对公司合规 履行信息披露义务、 公司相关责任人勤勉尽责履行自律监管义务起到了积极地警 示作用.但公司若不能在
2019 年6月30 日前(含6月30 日)披露《2018 年年 度报告》 ,公司股票存在被终止挂牌的风险.
(二)对公司财务方面产生的影响: 本次收到《决定》 ,不会对公司财务方面造成影响.
(三)是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险: 是否√不适用
四、应对措施或整改情况 公告编号:2019-007
(一)拟采取的应对措施 我公司高度重视本次收到《决定》的情况,并立即进行整改.公司预计于
2019 年6月28 日前披露
2018 年年度报告及相关公告,相关工作正在积极开展. 今后,公司将按照《业务规则》等规定严格履行信息披露义务,完善公司治理, 诚实守信,规范运作.公司将进一步健全内控制度,提高全员合规意识和风险意 识, 在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和业务规则.我公司在此向投资 者表示歉意,今后将更加充分地重视定期报告披露问题 并吸取教训,杜绝类似 问题再次发生.