PDF《中原证券股份有限公司》

新能源的技术开发;

沼气综 合利用技术研发;

销售:塑料管材、电力设备及零配件;

余热利用;

市政规划设 计;

供电服务;

输变电工程施工;

电力设备维修;

电力工程勘察设计施工;

合同 能源管理;

大气污染治理技术开发、 技术咨询;

土地整理;

净化设备的生产销售;

市政公用工程施工;

环保工程施工;

机械设备租赁.《公司章程》第十三条做出

4 相应修改.

3、拟修订公司章程 为提高决策效率, 公司拟对公司章程中控股股东和实际控制人为公司提供担 保的决策权限进行修订.具体修订如下: 第三十八条 公司股东大会由全体股东组成.股东大会是公司的权力机构, 依法行使下列职权: ……(十五)审议批准公司拟与关联人发生的交易(公司获赠现金资产和提 供担保,以及控股股东和实际控制人为公司提供担保除外)金额在 3,000 万元以 上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易;

…… 第一百零二条 董事会行使下列职权: …… (十六) 审议批准公司拟与关联自然人发生的交易金额在

300 万元以上 的关联交易事项;

审议批准公司拟与关联法人发生的交易金额在人民币

500 万元 以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 2%以上的关联交易事项(公司获赠 现金资产和提供担保,以及控股股东和实际控制人为公司提供担保除外);

…… 第一百三十四条 总经理对董事会负责,行使下列职权: ……

(八)决定接受控股股东和实际控制人为公司提供的担保;

(九)本章程和董事会授予的其他职权. 除上述修订外,原《公司章程》其他条款内容保持不变,前述内容已经公司 第二届董事会第四次会议审议通过,尚需提交公司股东大会审议,具体以工商行 政管理部门登记为准.

4、关联交易 公司拟向中国民生银行股份有限公司新乡分行申请贷款人民币

4000 万元, 公司控股股东上海百川畅银实业有限公司、实际控制人陈功海、李娜提供连带责 任保证担保.该事项已经

2019 年3月13 日公司第二次临时股东大会审议通过. 公司拟向上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行申请贷款人民币

1000 万5元, 实际控制人陈功海提供连带责任保证担保.该事项已经

2019 年3月13 日公 司第二次临时股东大会审议通过. 公司全资子公司潮州百川畅银新能源有限公司、 上饶市百川畅银新能源有限 公司、 乐山百川畅银新能源有限公司及濮阳百川畅银新能源有限公司拟与平安国 际融资租赁(天津)有限公司以售后回租方式进行融资租赁交易,融资总额为人 民币

3560 万元, 公司实际控制人陈功海为该项融资提供连带责任保证担保.该 事项已经

2019 年3月11 日公司第二届董事会第四次会议审议通过, 尚需提交股 东大会批准.

二、本阶段完成的主要辅导工作情况

(一)辅导时间 本期辅导时间为

2019 年1月17 日至

2019 年3月16 日.

(二)辅导方式 辅导工作小组对辅导对象进行摸底调查,通过收集资料、实地考察等方式了 解辅导对象的基本情况并开展辅导工作.

(三)辅导机构及辅导工作小组成员情况 辅导机构:中原证券股份有限公司 保荐代表人:刘政、徐建青 其他辅导工作小组成员:方羊、付炜炜、肖尧文、叶迪、段险峰