PDF《中原证券股份有限公司》

(四)辅导对象 本期辅导对象为公司的全体董事、 监事、 高级管理人员以及持有 5%以上 (含5%)股份的自然人股东和机构股东代表(法定代表人).

(五)本期辅导的主要内容 本期辅导中,中原证券辅导工作小组重点核查了银行流水,对客户、供应商 和银行进行了函证;

对公司的重要资产权属、业务与技术、公司治理与内控等方 面进行了尽职调查,协助规范发行人的信息披露工作.

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(六)发现的问题及整改情况 辅导期内,公司能够按照《公司法》、《公司章程》等召开股东大会、董事 会和监事会,公司治理结构有效运行.公司董事、监事和高级管理人员仍需进一 步加强管理层规范运作意识, 有效执行公司治理和内部控制制度,保障公司治理 机制的有效性.

(七)下一阶段辅导工作重点 下一阶段,中原证券及其他中介机构将继续对公司及其子公司的财务情况、 业务情况及合规情况做进一步的核查,并督促和协助辅导对象按照 IPO 及上市 公司相关要求完善内部控制制度和财务会计管理.

三、目前仍存在的主要问题及解决措施

(一)内控制度需要进一步完善 公司建立了较为完善的内部控制制度, 随着上市进程的加快以及公司业务规 模的不断扩展, 需要进一步提升内部控制制度运行的有效性,辅导机构将协助公 司不断加强内部控制制度建设,确保公司合规经营.

(二)加强信息披露管理,提高信息披露质量 公司目前仍为全国中小企业股份转让系统挂牌公司, 辅导机构将督促公司按 照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《河南百川畅银环保 能源股份有限公司信息披露事务管理制度》等规定严格履行信息披露义务,加强 信息披露管理,提高信息披露质量.

四、辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 辅导过程中, 辅导工作小组成员认真执行中国证监会发布的《证券发行上市 保荐业务管理办法》等相关规定,认真开展尽职调查,协助公司进行规范运作, 辅导工作小组成员在本次辅导过程中勤勉尽责,达到了预期的辅导效果. (以下无正文) ........