PDF《河南省中原内配股份有限公司》

证券代码:002448 证券简称:中原内配 公告编号:2011-040 河南省中原内配股份有限公司 关于收到中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评 价及整改意见的公告 根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 (证 监公司字[2007]28 号)要求,中国证监会河南监管局(以下简称"河南证监局" ) 于2011 年9月6日―8 日对我公司的治理情况进行了现场检查.

2011 年10 月9日, 公司收到了河南证监局的 《关于对河南省中原内配股份有限公司治理情况的 综合评价及整改意见》 (豫证监发[2011]291 号) ,现将现场检查情况及整改要求 公告如下:

一、检查情况和综合评价

(一) 公司规范运作情况

1、股东大会 公司能够按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》等法规的要求建 立公司法人治理结构,股东大会的召集、召开符合相关规定,会议记录完整,会 议决议按时披露,重大事项均按程序进行决策,股东大会运作规范.

2、董事会 公司董事任职资格和任免程序符合要求, 没有独立董事任期届满前无正当理 由被免职的情形, 未发现董事与公司存在利益冲突现象;

董事会设有战略与发展 委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会,但未能充分发挥作用;

董事会的召集、召开符合相关规定,会议决议按时披露,独立董事不存在连续三 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏. 次未亲自参会情况;

公司董事会秘书享受高管人员待遇,公司股东大会对董事会 有适当的授权,公司设有内部审计部门.

3、监事会 公司监事会任职资格和任免程序符合要求,职工代表监事数量符合要求,监 事会的召开能够按照法定程序进行,会议决议能够及时披露;

监事会能够勤勉尽 责,了解相关情况,提出意见和建议.

4、经理层 公司经理层产生按照《公司法》和公司章程规定进行,能够通过内控机制对 日常经营管理实施有效控制, 制定有经营管理目标责任制并有一定奖惩措施,董 事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约,内部制衡机制健全.

5、内部控制制度 根据相关法律法规,公司在企业法人治理、管理机构治理、经营管理、业务 管理、会计核算与财务管理、人力资源管理、行政办公管理等方面建立比较完善 的管理制度体系.

(二) 公司独立性情况 公司资产与控股股东分开,资产权属明确;

公司人员独立,未发现违规兼职 或交叉的情况;

公司在财务上独立于控股股东,独立纳税,建立了独立的财务核 算体系和财务内控制度;

机构独立设置,与控股股东单位分开,不存在重叠或合 署办公情形;

公司业务独立.公司制定了《关于防范控股股东及关联方占用上市 公司资金的管理办法》 ,能够有效防止大股东及其附属企业占用上市公司资金和 侵害上市公司利益.

(三) 公司透明度情况 公司能够按照 《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度, 明确了信息披露责任人,并得到有效落实;

明确了定期报告的编制、审议、披露 程序并能够按时披露;

制定了重大事件的报告制度,对事件的发生、发展、结果 及传递、审核、披露程序进行了明确的规定.