PDF《河南省中原内配股份有限公司》

(四) 募集资金管理使用情况 公司制定了募集资金管理制度和募集资金管理使用台账, 能够按照制度规定 管理和使用募集资金, 募集资金项目能够按照计划进行建设,部分募集资金使用 变更程序规范完备.

二、整改要求 公司能够按照相关法律法规、内部制度的要求进行日常规范运作,公司独立 性较强、透明度较高,但是还存在一些问题需要整改提高.公司要以公司治理专 项活动为契机,努力提高上市公司质量,切实解决以下问题:

(一) 三会运作欠规范

1、部分董事(特别是独立董事)采用通讯方式形式参与董事会次数较多, 未现场出席会议不利于履行职责.

2、董事会通讯表决方式需要完善,公司董事会通讯表决部分传真件上无董 事对各项议案的明确意思表示,仅以在决议上以签字代替.

(二) 公司内部审计工作开展的广度和深度不够 除对公司内部财务进行审计和监督外, 内部审计部门应进一步加强对内部控 制及执行情况、关联交易、对外投资、对外担保等重要事项的检查和评估,内部 审计部门应完善审计底稿和档案.

(三) 董事会专门委员会专业职能未能充分发挥 应有专业委员会讨论的重大事项需提交各专业委员会进行审议, 更好地发挥 各委员会委员在专业领域的作用,进一步提高公司科学决策和风险防范能力.

(四) 公司各项内部控制管理制度需要进一步完善 公司子公司管理、内部例会管理等制度需根据实际情况进行修改完善.

(五) 公司投资者关系管理工作需要进一步加强 应进一步创新投资者关系管理工作,增进投资者对公司的了解和认同,充分 保障股东权益.

(六) 公司应加强组织董监高的培训学习,进一步提高公司治理水平 公司董事会高度重视河南证监局 《关于对河南省中原内配股份有限公司治理 情况的综合评价及整改意见》中所提出的问题,要求公司各相关部门高度重视, 认真学习领会, 具体问题具体分析,根据每一项整改要求制定出切实可行的整改 措施并责任到人.公司董事会将在河南证监局要求的时限内制定出整改方案,及 时上报并履行相应的信息披露义务. 特此公告. 河南省中原内配股份有限公司董事会 二一一年十月十日