PDF《国泰君安证券股份有限公司》

因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风 险等. 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系,以确保公司经营在风 险可测、可控、可承受的围内开展. 有关公司经营面临的风险,请投资者认真阅读本公告

第四节 「经营情况的讨论与分析」 的相关内容.

3

第一节 释义

4

第二节 公司简介和主要财务指标

6

第三节 公司业务概要

18

第四节 经营情况的讨论与分析

23

第五节 重要事项

54

第六节 普通股股份变动及股东情况

84

第七节 优先股相关情况

92

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

93

第九节 公司债券相关情况

96

第十节 中期简明合并财务报表

103 第十一节 备查文件目录

191 第十二节 证券公司信息披露

192 4 在本公告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 本公司公司国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 本集团集团 指 国泰君安证券股份有限公司及其下属子公司 公司章程 指 国泰君安证券股份有限公司的公司章程 股份 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股,包括A股及H股 股东 指 本公司股份持有人 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 监事会 指 本公司监事会 监事 指 本公司监事 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 证券业协会 指 中国证券业协会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 国际集团 指 上海国际集团有限公司 国资公司 指 上海国有资产经营有限公司 深圳投控 指 深圳市投资控股有限公司 国泰君安资管 指 上海国泰君安证券资产管理有限公司 国泰君安期货 指 国泰君安期货有限公司 国泰君安金融控股 指 国泰君安金融控股有限公司 香港公司 指 国泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司 国泰君安国际 指 国泰君安国际控股有限公司,由国泰君安金融控股有限公司控股并 在香港联交所上市的公众公司 国泰君安创投 指 国泰君安创新投资有限公司

5 国泰君安证裕 指 国泰君安证裕投资有限公司 上海证券 指 上海证券有限责任公司 海证期货 指 海证期货有限公司 国联安基金 指 国联安基金管理有限公司 华安基金 指 华安基金管理有限公司 国翔置业 指 上海国翔置业有限公司 上海浦东发展银行 浦发银行 指 上海浦东发展银行股份有限公司 上海农商银行 指 上海农村商业银行股份有限公司 可转换公司债券可转债 指 公司於2017年7月7日公开发行并於2017年7月24日在上海证券交 易所挂牌上市、规模为人民币70亿元的可转换为本公司A股股票的 可转换公司债券 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 (2018年修订) 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 (经不时修订、补充或以其 他方式修改) 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之 《上市发行人董事进行证券交易的标准 守则》 企业管治守则 指 香港上市规则附录十四所载之 《企业管治守则》 及 《企业管治报告》 证券及期货条例 指 香港法例第571章证券及期货条例 (经不时修订、补充或以其他方 式修改) 本报告期报告期 指2018年上半年 元指人民币元 A股指本公司每股面值人民币1.00元的内资股,於上海证券交易所上市并 以人民币买卖 H股指本公司每股面值人民币1.00元,於香港联交所挂牌上市的境外上市 外资股份,并以港元买卖 ABS 指 资产支持证券,英文全称为 「Asset-Backed Securities」 FICC 指固定收益证券、 货币及商品期货, 英文全称为「Fixed Income,Currencies and Commodities」 PB 指 主经纪商,英文全称为 「Prime Broker」