PDF《中国中铁股份有限公司》

2017 年内控评价发现的缺陷认真落实了整 改.2018 年公司继续开展全面风险管理工作,编制完成了《全面风险管理报告》 ,识别认定了公司层面

3 个重大风险,认真分析了风险产生的原因、影响,并提出相应的管理策略和解决方案,保证了各项风 险的整体可控,为公司生产经营提供了有力保障.2018 年公司新签合同额、营业额和净利润等主要经 济指标再创佳绩,一批重点工程项目如期竣工完成,全公司有

9 项工程获得鲁班奖,51 项工程获国家 优质工程奖,10 项工程进入全国施工安全生产标准化工地名单,创优数量刷新历史记录.

(一)企业层面内部控制建设运行情况 按照《公司法》 、 《上市公司治理准则》等有关法律法规及上海证券交易所和香港联交所的相关规定 和要求,公司不断完善内控体系建设,保障了企业经营管理工作的有效开展.一是不断完善内控体系建 设.2018 年公司制定和修订了《中国中铁股份有限公司境外投资财务管理暂行办法》 、 《中国中铁股份 有限公司工程项目合同管理及法律合规风险防范指引》 、 《中国中铁工程项目成本管理指导意见》 、 《中国 中铁股份有限公司区域经营工作指导意见》等99 项制度和办法,进一步夯实了内控基础,完善了内控 体系.二是进一步规范公司治理.修订了公司章程和董事会议事规则,进一步完善了党建入章,明确 了董事会决策与党委前置讨论程序流程及相应细则, 提升了公司治理的规范性和科学性. 三是持续强化 监督职能. 公司纪委出台了对职能部门履行监督管理职责进行再监督的管理办法, 实施 管理的再管理 、 监督的再监督 ,促进职能部门认真履行监督和管理职责,保障党规党纪、国家法律法规、企业规章 制度在全公司得到有效执行.四是全面开展风险管控.按照国资委对中央企业加强境外风险防控相关 要求,公司在国际事业部增设合规部门,同时聘请第三方机构提供合规管理咨询服务,加快构建公司海 外合规风险管理制度体系,防控海外经营管理风险.五是认真履行社会责任.扎实开展精准扶贫,多 措并举助力脱贫攻坚,对湖南省桂东县、汝城县和山西省保德县的定点扶贫脱贫工作取得了明显成效;

公司参与了国资委 央企助力西藏脱贫攻坚 系列活动, 援藏工作取得新成绩. 六是强化党风廉政建设. 公司纪委年初与所属二级企业党委、纪委逐一签订《党风廉政建设责任书》 ,层层压实管党治党责任.

(二)重要业务内部控制建设运行情况

2018 年公司围绕全面深化改革,加快结构调整,优化资源配置,加强依法合规建设,持续开展管 理实验室活动,有效推进了项目精细化管理,进一步提升了风险防控水平. 1.持续深化企业改革.一是制定了《中国中铁三级工程公司重组改革方案》 ,召开六家投资公司关 于所属三级公司撤并工作座谈会, 各单位制定了具体方案. 二是发布了 《中国中铁房地产业务改革方案》 , 经股份公司党委常委会、总裁会、董事会审议通过,推进房地产板块的重组整合.三是完成中铁北京工 程局下属北京颐和工程监理有限公司与中铁华铁的重组,进一步整合了公司的监理业务. 2.建立健全财务管理制度,着力推动业财融合.2018 年,公司针对新情况、适应新变化、前瞻新 趋势,基于国家相关规章制度,进一步建立健全财务管理内控制度体系,修订了公司统一的会计政策和 《中国中铁会计核算手册》 ,规范了各项业务的核算口径和标准,提升了财务信息质量;