PDF《整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和...》

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证中期报告 ( 「本报告」 ) 内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

本报告经本公司第五届董事会第五次会议依法有效审议通过.除下表所批露的缺席董事外,公司其他董 事均出席董事会会议.缺席董事均委任本公司其他董事代为出席并在董事会上表决.未有董事对本报告 提出异议. 未出席董事情况表 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 执行董事 王松 工作原因 杨德红 非执行董事 刘樱 工作原因 杨德红 非执行董事 王勇健 工作原因 向东 本中期简明合并财务报表未经审计.本公司按照国际财务报告准则编制的2017年中期简明合并财务报表 已经安永会计师事务所审阅. 公司负责人杨德红、主管会计工作负责人及会计机构负责人 (会计主管人员) 谢乐斌声明:保证半年度报 告中财务报告的真实、准确、完整. 本公司2017年上半年未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案. 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人 士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异. 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况. 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况. 公司在经营中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等.公司建立了有效的 内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系,以确保公司经营在风险可测、可控、可 承受的围内开展.有关公司经营面临的风险,请投资者认真阅读本报告 「

第四节经营情况讨论与分析」 的相关内容.

第一节 释义

2

第二节 公司简介和主要财务指标

5

第三节 公司业务概要

18

第四节 经营情况的讨论与分析

23

第五节 重要事项

52

第六节 普通股股份变动及股东情况

80

第七节 优先股相关情况

88

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

89

第九节 公司债券相关情况

93

第十节 中期简明合并财务报表

99 第十一节 备查文件目录

178 第十二节 证券公司信息披露

179 2 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 证券业协会 指 中国证券业协会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 本公司公司国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 本集团集团 指 国泰君安证券股份有限公司及其下属子公司 国际集团 指 上海国际集团有限公司 国资公司 指 上海国有资产经营有限公司 深圳投控 指 深圳市投资控股有限公司 上海信托 指 上海国际信托有限公司 国泰君安资管 指 上海国泰君安证券资产管理有限公司 国泰君安期货 指 国泰君安期货有限公司 国泰君安金融控股 指 国泰君安金融控股有限公司 香港公司 指 国泰君安金融控股有限公司及其控股的子公司

3 国泰君安国际 指 国泰君安国际控股有限公司 (股份代号:1788) ,是由国泰君安金融 控股有限公司控股并在香港联交所上市的公众公司 国泰君安创投 指 国泰君安创新投资有限公司 国联安基金 指 国联安基金管理有限公司 上海证券 指 上海证券有限责任公司 海证期货 指 海证期货有限公司 国翔置业 指 上海国翔置业有限公司 海际证券 指 海际证券有限责任公司 华安基金 指 华安基金管理有限公司 上投摩根 指 上投摩根基金管理有限公司 上海浦东发展银行 浦发银行 指 上海浦东发展银行股份有限公司 上海农商银行 指 上海农村商业银行股份有限公司 可转换公司债券可转债 指 公司於2017年7月7日公开发行并於2017年7月24日在上海证券交 易所挂牌上市、规模为人民币70亿元的可转换成本公司A股股票的 可转换公司债券 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之 《上市发行人董事进行证券交易的标准 守则》 香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则 守则 指 香港上市规则附录十四所载之 《企业管治守则》 及 《企业管治报告》 证券及期货条例 指 香港法例第571章证券及期货条例 (经不时修订、补充或以其他方 式修改) ABS 指 资产证券化,英文全称为 「Asset-backed Securities」